Hướng dẫn chi tiết Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập công ty chứng khoán Đơn xin cấp phép cho công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.Mô tả chi tiết về cơ sở vật chất và hỗ trợ kỹ thuật cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.Xác nhận của ngân hàng về mức vốn đặt cọc bắt buộc tại tài khoản đã được phong tỏa.Danh mục ứng viên cho các vị trí chính trong công ty:Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát (nếu có), bộ phận kiểm toán, và các vị trí lãnh đạo khác. Đồng thời, phải có ít nhất 3 nhân viên cho mỗi lĩnh vực kinh doanh đề xuất. Đính kèm là bản sao CMND hoặc hộ chiếu, lý lịch tư pháp, sơ yếu lý lịch và các chứng chỉ hành nghề liên quan.Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập, bản sao của CMND hoặc hộ chiếu (đối với cá nhân) và Giấy ĐK kinh doanh (đối với tổ chức).Bản sao báo cáo tài chính được kiểm toán của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập đối với tổ chức góp vốn 10% trở lên.Điều lệ dự kiến của công ty.Kế hoạch kinh doanh cho 3 năm đầu kèm theo các quy trình liên quan.Biên bản và nghị quyết của cổ đông hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập.Thỏa thuận thuê hoặc quyết định cung cấp vị trí cho trụ sở chính, cùng với tài liệu xác nhận quyền sử dụng.Danh sách cổ đông và thành viên góp vốn kèm tài liệu liên quan: CMND, hộ chiếu, lý lịch tư pháp; Giấy phép kinh doanh và điều lệ công ty (đối với tổ chức); và các tài liệu liên quan khác nếu cần thiết.Xác nhận cho phép góp vốn từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.Lưu ý: Đối với cổ đông nước ngoài, tài liệu cần được hợp pháp hóa và dịch sang tiếng Việt theo quy định.Thủ tục xin Giấy phép hoạt động công ty chứng khoánBước 1:Tạo một bộ hồ sơ gốc gồm các tài liệu đã liệt kê, cùng với phiên bản điện tử.Nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc qua bưu điện.Khi muốn chỉnh sửa hồ sơ, người gửi phải ký xác nhận.Nếu Ủy ban cần thông tin thêm, họ có thể yêu cầu người đại diện giải trình.Bước 2:Cổ đông hoặc thành viên sáng lập cần hoàn thiện hồ sơ trong 30 ngày sau khi nhận được yêu cầu từ Ủy ban. Nếu không, giấy phép có thể bị từ chối.Bước 3:Sau khi nhận hồ sơ hợp lệ, trong 20 ngày, Ủy ban sẽ yêu cầu hoàn thiện các yêu cầu về cơ sở vật chất và vốn góp. Phần vốn này sẽ được giữ tại một ngân hàng được chỉ định bởi Ủy ban và chỉ được giải tỏa sau khi công ty nhận giấy phép.Bước 4:Nếu trong 3 tháng sau thông báo từ Ủy ban, các yêu cầu về cơ sở vật chất, vốn góp và nhân sự không được thực hiện đầy đủ, giấy phép có thể bị từ chối.Bước 5:Trong vòng 7 ngày sau khi nhận các tài liệu xác nhận, Ủy ban sẽ cấp giấy phép. Nếu bị từ chối, họ sẽ gửi văn bản phản hồi kèm theo lý do.Câu hỏi liên quan Câu hỏi: Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán dùng để làm gì?Trả lời: Giấy phép này được sử dụng để xác nhận quyền và đủ điều kiện để một công ty được thành lập và hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán.Câu hỏi: Làm thế nào để thành lập một công ty chứng khoán?Trả lời: Để thành lập một công ty chứng khoán, cần tuân thủ một loạt thủ tục và nộp các hồ sơ cần thiết tại cơ quan quản lý chứng khoán quốc gia.Câu hỏi: Luật chứng khoán quy định những gì?Trả lời: Luật chứng khoán quy định các quy tắc, điều lệ, và nguyên tắc về việc phát hành, giao dịch, quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán.Câu hỏi: Cơ quan nào có thẩm quyền cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán?Trả lời: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán.Câu hỏi: Điều kiện gì cần thiết để thành lập công ty quản lý quỹ?Trả lời: Để thành lập công ty quản lý quỹ, cần đáp ứng các yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu, có đội ngũ quản lý có kinh nghiệm và trình độ chuyên môn, và tuân thủ các quy định pháp lý liên quan.Câu hỏi: Công ty chứng khoán đóng vai trò như thế nào trong thị trường tài chính?Trả lời: Công ty chứng khoán đóng vai trò như một trung gian giữa nhà đầu tư và thị trường chứng khoán, giúp thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán, tư vấn đầu tư, và nhiều dịch vụ tài chính khác.Câu hỏi: Công ty chứng khoán được xếp vào loại hình doanh nghiệp nào?Trả lời: Công ty chứng khoán là doanh nghiệp tài chính chuyên nghiệp hoạt động trong lĩnh vực môi giới, tư vấn và cung cấp dịch vụ liên quan đến chứng khoán.