Hướng dẫn thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán Quy trình và Điều kiện

Điều kiện cần đáp ứng để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Năng lực pháp luật và hành vi dân sự: Cá nhân phải có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ. Điều này bao gồm không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.

Trình độ học vấn: Cá nhân cần có trình độ từ đại học trở lên để đủ điều kiện tham gia vào lĩnh vực chứng khoán.

Kỳ thi sát hạch: Để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.

Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán: Cá nhân cần có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:

Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán.

Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý đặc biệt:

Nếu cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và thỏa mãn các điều kiện sau đây, sẽ được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:

Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên.

Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I).

Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài.

Lưu ý cuối cùng: Điều kiện cụ thể có thể thay đổi theo quy định của cơ quan chức năng và pháp luật hiện hành.

Hồ sơ cần thiết để đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán bao gồm

Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán: Đây là một phần quan trọng của hồ sơ và phải tuân thủ mẫu quy định tại Phụ lục số I Thông tư 197/2015/TT-BTC.

Bản thông tin cá nhân được xác nhận: Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán cần được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền. Để thực hiện việc này, bạn cần tham khảo mẫu quy định tại Phụ lục số II Thông tư 197/2015/TT-BTC. Điều này cần được thực hiện trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Phiếu lý lịch tư pháp: Phiếu lý lịch tư pháp cần được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ. Hồ sơ này phải đi kèm với bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.

Bản sao bằng cấp học vấn: Điều này bao gồm bản sao của bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ.

Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc tài liệu tương đương: Nếu bạn đã có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh bạn đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài, cần cung cấp bản sao cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán: Bạn cần cung cấp các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:

Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán.
Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý quan trọng: Đối với những trường hợp cụ thể, chúng tôi cũng xin giới thiệu việc miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán dựa trên tiêu chuẩn sau:

Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên sẽ được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) sẽ được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài sẽ được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
Thông báo về kết quả thi sát hạch: Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
Ảnh 4cm x 6cm: Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán

Nộp hồ sơ:

Đầu tiên, người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán có thể nộp trực tiếp một (01) bộ hồ sơ đã chuẩn bị tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.
Lưu ý: Nếu bạn chọn gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản sao phải được chứng thực hoặc cấp từ sổ gốc. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trong trường hợp không được cấp chứng chỉ.
Đối với tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài, chúng cần được dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam. Đối với cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề là người nước ngoài, những tài liệu thuộc loại văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Xem xét và thông báo:

Sau đó, trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét và đưa ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán.
Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối.

Bổ sung hồ sơ (nếu cần):

Nếu hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán chưa hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ cho người đề nghị trong vòng năm (05) ngày làm việc tính từ ngày nhận hồ sơ.
Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán phải hoàn thiện hồ sơ trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Sau thời hạn trên, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán đã gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước đó sẽ không còn giá trị.

Thời gian giải quyết:

Quy trình cấp chứng chỉ thường mất 07 ngày để hoàn thành.

Lệ phí cấp:

Lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán là 01 triệu đồng/lần cấp.

Thời hạn của Chứng chỉ:

Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán có thời hạn là vô thời hạn.

Câu hỏi liên quan

Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu?

Trả lời: Hiện nay, có rất nhiều trung tâm đào tạo chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Bạn có thể lựa chọn trung tâm đào tạo uy tín, có đội ngũ giảng viên giàu kinh nghiệm để tham gia khóa học.

Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mất bao lâu?

Trả lời: Thời gian học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thường kéo dài từ 3 đến 6 tháng.

Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có khó không?

Trả lời: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không quá khó, nhưng bạn cần có sự nỗ lực và chăm chỉ. Bạn cần dành thời gian để nghiên cứu tài liệu, học hỏi từ các giảng viên và làm bài tập.

Câu hỏi: Đề thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm bao nhiêu câu?

Trả lời: Đề thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm 100 câu trắc nghiệm, thời gian làm bài là 180 phút. Đề thi được chia thành 3 phần:

Phần 1: Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (30 câu);
Phần 2: Thị trường chứng khoán (40 câu);
Phần 3: Môi giới chứng khoán (30 câu).

Câu hỏi: Điểm thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán như thế nào?

Trả lời: Để đạt chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, thí sinh cần đạt tối thiểu 60/100 điểm.

Câu hỏi: Thời gian thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán?

Trả lời: Kỳ thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được tổ chức hàng tháng.

Văn An

813 ngày trước

Theo dõi

Hướng dẫn thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán Quy trình và Điều kiện

Điều kiện cần đáp ứng để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoánNăng lực pháp luật và hành vi dân sự: Cá nhân phải có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ. Điều này bao gồm không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.Trình độ học vấn: Cá nhân cần có trình độ từ đại học trở lên để đủ điều kiện tham gia vào lĩnh vực chứng khoán.Kỳ thi sát hạch: Để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán: Cá nhân cần có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán.Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.Lưu ý đặc biệt:Nếu cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và thỏa mãn các điều kiện sau đây, sẽ được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên.Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I).Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài.Lưu ý cuối cùng: Điều kiện cụ thể có thể thay đổi theo quy định của cơ quan chức năng và pháp luật hiện hành.Hồ sơ cần thiết để đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán bao gồmGiấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán: Đây là một phần quan trọng của hồ sơ và phải tuân thủ mẫu quy định tại Phụ lục số I Thông tư 197/2015/TT-BTC.Bản thông tin cá nhân được xác nhận: Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán cần được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền. Để thực hiện việc này, bạn cần tham khảo mẫu quy định tại Phụ lục số II Thông tư 197/2015/TT-BTC. Điều này cần được thực hiện trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Phiếu lý lịch tư pháp: Phiếu lý lịch tư pháp cần được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ. Hồ sơ này phải đi kèm với bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng.Bản sao bằng cấp học vấn: Điều này bao gồm bản sao của bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ.Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc tài liệu tương đương: Nếu bạn đã có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh bạn đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài, cần cung cấp bản sao cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán: Bạn cần cung cấp các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm:Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán.Chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.Lưu ý quan trọng: Đối với những trường hợp cụ thể, chúng tôi cũng xin giới thiệu việc miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán dựa trên tiêu chuẩn sau:Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên sẽ được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) sẽ được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài sẽ được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.Thông báo về kết quả thi sát hạch: Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.Ảnh 4cm x 6cm: Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoánNộp hồ sơ:Đầu tiên, người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán có thể nộp trực tiếp một (01) bộ hồ sơ đã chuẩn bị tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.Lưu ý: Nếu bạn chọn gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản sao phải được chứng thực hoặc cấp từ sổ gốc. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trong trường hợp không được cấp chứng chỉ.Đối với tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài, chúng cần được dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam. Đối với cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề là người nước ngoài, những tài liệu thuộc loại văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.Xem xét và thông báo:Sau đó, trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét và đưa ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán.Trong trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối.Bổ sung hồ sơ (nếu cần):Nếu hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán chưa hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ cho người đề nghị trong vòng năm (05) ngày làm việc tính từ ngày nhận hồ sơ.Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán phải hoàn thiện hồ sơ trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Sau thời hạn trên, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán đã gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước đó sẽ không còn giá trị.Thời gian giải quyết:Quy trình cấp chứng chỉ thường mất 07 ngày để hoàn thành.Lệ phí cấp:Lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán là 01 triệu đồng/lần cấp.Thời hạn của Chứng chỉ:Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán có thời hạn là vô thời hạn.Câu hỏi liên quanCâu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu?Trả lời: Hiện nay, có rất nhiều trung tâm đào tạo chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Bạn có thể lựa chọn trung tâm đào tạo uy tín, có đội ngũ giảng viên giàu kinh nghiệm để tham gia khóa học.Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mất bao lâu?Trả lời: Thời gian học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thường kéo dài từ 3 đến 6 tháng.Câu hỏi: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có khó không?Trả lời: Học chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không quá khó, nhưng bạn cần có sự nỗ lực và chăm chỉ. Bạn cần dành thời gian để nghiên cứu tài liệu, học hỏi từ các giảng viên và làm bài tập.Câu hỏi: Đề thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm bao nhiêu câu?Trả lời: Đề thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm 100 câu trắc nghiệm, thời gian làm bài là 180 phút. Đề thi được chia thành 3 phần:Phần 1: Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán (30 câu);Phần 2: Thị trường chứng khoán (40 câu);Phần 3: Môi giới chứng khoán (30 câu).Câu hỏi: Điểm thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán như thế nào?Trả lời: Để đạt chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, thí sinh cần đạt tối thiểu 60/100 điểm.Câu hỏi: Thời gian thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán?Trả lời: Kỳ thi chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được tổ chức hàng tháng.

Comment