Hướng dẫn thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Điều kiện cấp giấy phép cho công ty đầu tư chứng khoán

Theo khoản 1 Điều 259 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, một công ty đầu tư chứng khoán muốn được cấp giấy phép thành lập và hoạt động phải thỏa mãn các điều kiện sau:

I. Về vốn:

Phải có vốn điều lệ thực góp tối thiểu 50 tỷ đồng.
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng cần ủy thác vốn cho một đơn vị quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có thể tự quản lý vốn hoặc ủy thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại một ngân hàng có chức năng giám sát.

II. Về trụ sở:

Phải có trụ sở làm việc phục vụ cho việc đầu tư chứng khoán.
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và công ty ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ có thể sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính của mình.

III. Về nhân sự:

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và công ty ủy thác vốn không nên tuyển nhân sự và cần có lãnh đạo như Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc được chỉ định bởi công ty quản lý quỹ.
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải có ít nhất 2 nhân viên có chứng chỉ phân tích tài chính hoặc quản lý quỹ. Tổng giám đốc của họ cần thỏa mãn các yêu cầu như không đang bị truy cứu hình sự, không bị cấm hành nghề và có ít nhất 4 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, hoặc các bộ phận liên quan trong các doanh nghiệp khác.

IV. Về cổ đông:

Công ty đầu tư chứng khoán hình thức đại chúng phải có ít nhất 100 cổ đông không thuộc loại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chỉ được có tối đa 99 cổ đông. Trong đó:

Cổ đông tổ chức cần đóng góp ít nhất 03 tỷ đồng.
Cổ đông cá nhân cần đóng góp ít nhất 01 tỷ đồng.
Đối với trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức được cơ quan chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép, hoặc là thành viên của Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc của công ty sắp thành lập.

Ít nhất 2/3 số thành viên trong Hội đồng quản trị của công ty đầu tư chứng khoán hình thức đại chúng cần là người độc lập so với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.

V. Đối với việc góp vốn bằng tài sản:

Cổ đông có quyền góp vốn thông qua các loại chứng khoán được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán, tuân thủ theo quy định của Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. Cần đảm bảo:

Chứng khoán dùng để góp vốn phải phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư của công ty, không có hạn chế về việc chuyển nhượng, không bị gián đoạn, hủy bỏ niêm yết và không đang trong tình trạng cầm cố, thế chấp hoặc bị ký quỹ.
Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự đồng tình của toàn bộ cổ đông và chỉ được xem xét hoàn tất khi quyền sở hữu chứng khoán đã được chuyển đổi cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.
Giá trị của chứng khoán dùng để góp vốn sẽ được xác định dựa trên giá cuối ngày tại thời điểm hoàn thành việc chuyển quyền sở hữu, và tuân theo quy định của Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Tài liệu chuẩn bị cho thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Để đăng ký cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, theo Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty cần chuẩn bị các tài liệu sau:

Giấy đăng ký thành lập và hoạt động.
Báo cáo kết quả đợt chào bán cùng với văn bản xác nhận từ ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán ra.
Danh sách những cổ đông của công ty.
Biên bản tổng hợp ý kiến từ cổ đông liên quan đến việc bổ nhiệm thành viên cho Hội đồng quản trị và các vấn đề khác. Đồng thời, cần đi kèm với thông tin cá nhân và lý lịch tư pháp (nếu có) của các thành viên trong Hội đồng quản trị.

Để xin giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, dựa trên Điều 261 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty cần chuẩn bị các tài liệu sau:

Giấy đăng ký thành lập và hoạt động, đi kèm với văn bản ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện cổ đông để thực hiện các thủ tục thành lập.
Điều lệ công ty theo mẫu do Bộ Tài chính quy định.
Hợp đồng lưu ký tài sản với một ngân hàng lưu ký.
Biên bản thỏa thuận giữa các cổ đông về việc thành lập công ty, trong đó ghi rõ tên công ty, thông tin về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát và thông tin về cổ đông và số vốn mà họ góp.
Xác nhận từ ngân hàng lưu ký về quy mô vốn góp và danh mục chứng khoán góp vốn (nếu có), kèm theo biên bản định giá chứng khoán do ngân hàng lưu ký lập.
Danh sách cổ đông, thông tin về nhân sự dự kiến, thông tin cá nhân của họ, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, quyết định góp vốn và lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc.
Nếu công ty ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thì cần thêm hợp đồng quản lý đầu tư và hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát.
Đối với công ty tự quản lý vốn, thêm hợp đồng thuê trụ sở và giấy tờ liên quan đến quyền sở hữu và quyền sử dụng trụ sở.

Khi đã hoàn thiện hồ sơ theo danh sách trên, công ty có thể tiến hành đăng ký để xin giấy phép.

Quy trình thực hiện thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc người đại diện cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán dự định thành lập nộp hồ sơ yêu cầu cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tại UBCKNN.
UBCKNN - tại Bộ phận một cửa - sẽ nhận và xem xét danh sách hồ sơ. Nếu hồ sơ còn thiếu, UBCKNN sẽ hướng dẫn hoàn thiện hồ sơ theo quy định.
UBCKNN sau đó tiến hành kiểm tra hồ sơ về sự đầy đủ và hợp lệ. Nếu hồ sơ chưa phù hợp hoặc còn thiếu sót, trong vòng 7 ngày, UBCKNN sẽ gửi thông báo bằng văn bản và chỉ ra những điểm cần chỉnh sửa hoặc bổ sung.
Khi hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN có nghĩa vụ phải cấp Giấy phép thành lập và hoạt động trong vòng 30 ngày từ ngày nhận hồ sơ hoàn chỉnh. Nếu bị từ chối, UBCKNN sẽ thông báo bằng văn bản kèm theo lý do.

Câu hỏi liên quan

Câu hỏi: Làm thế nào để định nghĩa một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ?

Trả lời: Một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty chỉ hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán dưới quy mô nhất định và không thuộc dạng công ty chứng khoán đại chúng.

Câu hỏi: Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có điểm khác biệt gì so với công ty chứng khoán riêng lẻ?

Trả lời: Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thường có quy mô lớn hơn và hoạt động rộng lạc hơn so với công ty chứng khoán riêng lẻ, và thường cung cấp dịch vụ cho đại chúng.

Câu hỏi: Tại sao một doanh nghiệp muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán?

Trả lời: Doanh nghiệp muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán để mở rộng lĩnh vực kinh doanh, tận dụng cơ hội trên thị trường chứng khoán và tăng khả năng sinh lợi.

Câu hỏi: Những thủ tục cần thiết để thành lập một công ty chứng khoán là gì?

Trả lời: Để thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần chuẩn bị và nộp hồ sơ theo quy định, bao gồm giấy đăng ký kinh doanh, điều lệ công ty, và các tài liệu liên quan khác tùy theo quy định của cơ quan quản lý.

Câu hỏi: Công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hoạt động như thế nào?

Trả lời: Các công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hoạt động dưới sự quản lý và giám sát của UBCKNN, tham gia vào các hoạt động môi giới, tự doanh, và cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho khách hàng.

Câu hỏi: Bao nhiêu là số vốn điều lệ tối thiểu yêu cầu khi thành lập công ty quản lý quỹ?

Trả lời: Vốn điều lệ tối thiểu yêu cầu khi thành lập công ty quản lý quỹ phụ thuộc vào quy định của cơ quan quản lý tại từng thời điểm và khu vực.

Câu hỏi: Những điều kiện gì cần được đáp ứng khi muốn thành lập một công ty quản lý quỹ?

Trả lời: Để thành lập công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp cần đảm bảo có đủ vốn điều lệ, đội ngũ nhân viên có trình độ và kinh nghiệm, và phải tuân thủ các quy định pháp luật về quản lý quỹ.

Câu hỏi: Các bước thực hiện khi muốn thành lập một quỹ mở là gì?

Trả lời: Để thành lập quỹ mở, doanh nghiệp cần chuẩn bị và nộp hồ sơ theo quy định, có kế hoạch chi tiết về việc quản lý và hoạt động của quỹ, và phải được cơ quan quản lý chứng nhận và cấp phép hoạt động.

Lã Thị Ái Vi

877 ngày trước

Theo dõi

Hướng dẫn thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Điều kiện cấp giấy phép cho công ty đầu tư chứng khoánTheo khoản 1 Điều 259 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, một công ty đầu tư chứng khoán muốn được cấp giấy phép thành lập và hoạt động phải thỏa mãn các điều kiện sau:I. Về vốn:Phải có vốn điều lệ thực góp tối thiểu 50 tỷ đồng.Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng cần ủy thác vốn cho một đơn vị quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có thể tự quản lý vốn hoặc ủy thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.Tài sản của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại một ngân hàng có chức năng giám sát.II. Về trụ sở:Phải có trụ sở làm việc phục vụ cho việc đầu tư chứng khoán.Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và công ty ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ có thể sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính của mình.III. Về nhân sự:Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và công ty ủy thác vốn không nên tuyển nhân sự và cần có lãnh đạo như Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc được chỉ định bởi công ty quản lý quỹ.Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn phải có ít nhất 2 nhân viên có chứng chỉ phân tích tài chính hoặc quản lý quỹ. Tổng giám đốc của họ cần thỏa mãn các yêu cầu như không đang bị truy cứu hình sự, không bị cấm hành nghề và có ít nhất 4 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, hoặc các bộ phận liên quan trong các doanh nghiệp khác.IV. Về cổ đông:Công ty đầu tư chứng khoán hình thức đại chúng phải có ít nhất 100 cổ đông không thuộc loại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ chỉ được có tối đa 99 cổ đông. Trong đó:Cổ đông tổ chức cần đóng góp ít nhất 03 tỷ đồng.Cổ đông cá nhân cần đóng góp ít nhất 01 tỷ đồng.Đối với trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức được cơ quan chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép, hoặc là thành viên của Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc của công ty sắp thành lập.Ít nhất 2/3 số thành viên trong Hội đồng quản trị của công ty đầu tư chứng khoán hình thức đại chúng cần là người độc lập so với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.V. Đối với việc góp vốn bằng tài sản:Cổ đông có quyền góp vốn thông qua các loại chứng khoán được niêm yết hoặc đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán, tuân thủ theo quy định của Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. Cần đảm bảo:Chứng khoán dùng để góp vốn phải phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư của công ty, không có hạn chế về việc chuyển nhượng, không bị gián đoạn, hủy bỏ niêm yết và không đang trong tình trạng cầm cố, thế chấp hoặc bị ký quỹ.Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự đồng tình của toàn bộ cổ đông và chỉ được xem xét hoàn tất khi quyền sở hữu chứng khoán đã được chuyển đổi cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.Giá trị của chứng khoán dùng để góp vốn sẽ được xác định dựa trên giá cuối ngày tại thời điểm hoàn thành việc chuyển quyền sở hữu, và tuân theo quy định của Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.Tài liệu chuẩn bị cho thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻĐể đăng ký cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, theo Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty cần chuẩn bị các tài liệu sau:Giấy đăng ký thành lập và hoạt động.Báo cáo kết quả đợt chào bán cùng với văn bản xác nhận từ ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng cổ phiếu đã bán ra.Danh sách những cổ đông của công ty.Biên bản tổng hợp ý kiến từ cổ đông liên quan đến việc bổ nhiệm thành viên cho Hội đồng quản trị và các vấn đề khác. Đồng thời, cần đi kèm với thông tin cá nhân và lý lịch tư pháp (nếu có) của các thành viên trong Hội đồng quản trị.Để xin giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, dựa trên Điều 261 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty cần chuẩn bị các tài liệu sau:Giấy đăng ký thành lập và hoạt động, đi kèm với văn bản ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện cổ đông để thực hiện các thủ tục thành lập.Điều lệ công ty theo mẫu do Bộ Tài chính quy định.Hợp đồng lưu ký tài sản với một ngân hàng lưu ký.Biên bản thỏa thuận giữa các cổ đông về việc thành lập công ty, trong đó ghi rõ tên công ty, thông tin về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát và thông tin về cổ đông và số vốn mà họ góp.Xác nhận từ ngân hàng lưu ký về quy mô vốn góp và danh mục chứng khoán góp vốn (nếu có), kèm theo biên bản định giá chứng khoán do ngân hàng lưu ký lập.Danh sách cổ đông, thông tin về nhân sự dự kiến, thông tin cá nhân của họ, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, quyết định góp vốn và lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị và Tổng giám đốc.Nếu công ty ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thì cần thêm hợp đồng quản lý đầu tư và hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát.Đối với công ty tự quản lý vốn, thêm hợp đồng thuê trụ sở và giấy tờ liên quan đến quyền sở hữu và quyền sử dụng trụ sở.Khi đã hoàn thiện hồ sơ theo danh sách trên, công ty có thể tiến hành đăng ký để xin giấy phép.Quy trình thực hiện thủ tục cấp giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻCông ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc người đại diện cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán dự định thành lập nộp hồ sơ yêu cầu cấp Giấy phép thành lập và hoạt động tại UBCKNN.UBCKNN - tại Bộ phận một cửa - sẽ nhận và xem xét danh sách hồ sơ. Nếu hồ sơ còn thiếu, UBCKNN sẽ hướng dẫn hoàn thiện hồ sơ theo quy định.UBCKNN sau đó tiến hành kiểm tra hồ sơ về sự đầy đủ và hợp lệ. Nếu hồ sơ chưa phù hợp hoặc còn thiếu sót, trong vòng 7 ngày, UBCKNN sẽ gửi thông báo bằng văn bản và chỉ ra những điểm cần chỉnh sửa hoặc bổ sung.Khi hồ sơ đã đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN có nghĩa vụ phải cấp Giấy phép thành lập và hoạt động trong vòng 30 ngày từ ngày nhận hồ sơ hoàn chỉnh. Nếu bị từ chối, UBCKNN sẽ thông báo bằng văn bản kèm theo lý do.Câu hỏi liên quan Câu hỏi: Làm thế nào để định nghĩa một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ?Trả lời: Một công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty chỉ hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán dưới quy mô nhất định và không thuộc dạng công ty chứng khoán đại chúng.Câu hỏi: Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có điểm khác biệt gì so với công ty chứng khoán riêng lẻ?Trả lời: Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thường có quy mô lớn hơn và hoạt động rộng lạc hơn so với công ty chứng khoán riêng lẻ, và thường cung cấp dịch vụ cho đại chúng.Câu hỏi: Tại sao một doanh nghiệp muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán?Trả lời: Doanh nghiệp muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán để mở rộng lĩnh vực kinh doanh, tận dụng cơ hội trên thị trường chứng khoán và tăng khả năng sinh lợi.Câu hỏi: Những thủ tục cần thiết để thành lập một công ty chứng khoán là gì?Trả lời: Để thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần chuẩn bị và nộp hồ sơ theo quy định, bao gồm giấy đăng ký kinh doanh, điều lệ công ty, và các tài liệu liên quan khác tùy theo quy định của cơ quan quản lý.Câu hỏi: Công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hoạt động như thế nào?Trả lời: Các công ty đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hoạt động dưới sự quản lý và giám sát của UBCKNN, tham gia vào các hoạt động môi giới, tự doanh, và cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư cho khách hàng.Câu hỏi: Bao nhiêu là số vốn điều lệ tối thiểu yêu cầu khi thành lập công ty quản lý quỹ?Trả lời: Vốn điều lệ tối thiểu yêu cầu khi thành lập công ty quản lý quỹ phụ thuộc vào quy định của cơ quan quản lý tại từng thời điểm và khu vực.Câu hỏi: Những điều kiện gì cần được đáp ứng khi muốn thành lập một công ty quản lý quỹ?Trả lời: Để thành lập công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp cần đảm bảo có đủ vốn điều lệ, đội ngũ nhân viên có trình độ và kinh nghiệm, và phải tuân thủ các quy định pháp luật về quản lý quỹ.Câu hỏi: Các bước thực hiện khi muốn thành lập một quỹ mở là gì?Trả lời: Để thành lập quỹ mở, doanh nghiệp cần chuẩn bị và nộp hồ sơ theo quy định, có kế hoạch chi tiết về việc quản lý và hoạt động của quỹ, và phải được cơ quan quản lý chứng nhận và cấp phép hoạt động.

Comment