Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên nền tảng giao dịch Upcom

Hồ Sơ Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom Bao Gồm Những Thông Tin Gì?Căn cứ vào Khoản 2 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom bao gồm các thông tin sau:Giấy Đề Nghị Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch (Mẫu Số 37):Một phần quan trọng của hồ sơ, giấy đề nghị này là tài liệu chính để thông báo về sự thay đổi trong số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Chứng Khoán Đã Được Điều Chỉnh:Giấy chứng nhận này được cấp bởi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn. Điều này đảm bảo tính chính xác và pháp lý của thông tin về cổ phiếu trong hệ thống.Các Tài Liệu Liên Quan:Hồ sơ cũng phải bao gồm các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch. Những tài liệu này chủ yếu tập trung vào thông tin chi tiết và chứng minh sự thay đổi của cổ phiếu.Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UpcomCăn cứ vào Khoản 3 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom được quy định một cách cụ thể như sau:Nộp Hồ Sơ Thay Đổi:Trong thời hạn 30 ngày, tính từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sửa đổi hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành hoặc từ ngày thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch khác, tổ chức đăng ký giao dịch phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.Quyết Định Chấp Thuận hoặc Từ Chối:Trong thời hạn 05 ngày làm việc từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch. Trong trường hợp từ chối, tổ chức đăng ký giao dịch phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Mới:Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới. Ngày giao dịch này phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch, nhưng không quá 30 ngày kể từ ngày được cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch.Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Bổ Sung:Trong trường hợp cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung, bao gồm cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng, tổ chức đăng ký giao dịch đồng thời đăng ký ngày giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định sau khi kết thúc thời gian hạn chế chuyển nhượng.Chứng Khoán Bị Hủy Đăng Ký Giao Dịch Trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom: Các Trường Hợp Theo Nghị Định 155/2020/NĐ-CPTheo quy định tại Khoản 1, Điều 137 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, chứng khoán sẽ bị hủy đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom trong những trường hợp sau đây:Hủy Tư Cách Công Ty Đại Chúng:Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Chấm Dứt Sự Tồn Tại Do Tổ Chức Lại, Giải Thể Hoặc Phá Sản:Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do quá trình tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản.Thu Hồi Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Doanh Nghiệp và Giấy Phép:Tổ chức đăng ký giao dịch bị hủy đăng ký khi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động, hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương bị thu hồi.Chấp Thuận Niêm Yết Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán:Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ bị hủy đăng ký khi đã được chấp thuận niêm yết tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán.Doanh Nghiệp Cổ Phần Hóa Không Đáp Ứng Điều Kiện:Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a, Khoản 1, Điều 32 Luật Chứng khoán 2019, và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng.Các Trường Hợp Khác Có Thể Được Hủy Đăng Ký Giao Dịch:Các trường hợp khác mà Sở Giao Dịch Chứng Khoán và Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước xác định cần thiết phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.Câu hỏi liên quan1. Điều kiện đăng ký giao dịch trên sàn Upcom là gì?Điều kiện đăng ký giao dịch trên sàn Upcom (Unlisted Public Company Market) - một phân khúc của thị trường chứng khoán dành cho các công ty chưa niêm yết, bao gồm:Đáp ứng các yêu cầu pháp lý: Công ty phải tuân thủ đầy đủ các quy định của luật pháp Việt Nam về đăng ký doanh nghiệp và hoạt động chứng khoán.Có báo cáo tài chính đã kiểm toán: Công ty cần có báo cáo tài chính được kiểm toán cho ít nhất năm tài chính gần nhất.Vốn điều lệ tối thiểu: Công ty cần đạt vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của sàn Upcom.Công bố thông tin minh bạch: Công ty cần công bố thông tin đầy đủ và minh bạch về tình hình kinh doanh, kế hoạch và chiến lược phát triển.Đăng ký và duy trì giao dịch: Đăng ký thông qua một công ty chứng khoán và duy trì việc giao dịch định kỳ trên sàn.2. Hệ thống giao dịch Upcom là gì?Hệ thống giao dịch Upcom là một phần của thị trường chứng khoán Việt Nam, cung cấp một sàn giao dịch cho các công ty chưa niêm yết cổ phiếu. Hệ thống này được quản lý bởi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) và cho phép giao dịch cổ phiếu, trái phiếu của các công ty chưa niêm yết thông qua hệ thống giao dịch điện tử. Hệ thống này nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán, cung cấp tính thanh khoản và minh bạch thông tin cho thị trường.3. Điều kiện niêm yết trên sàn HOSE là gì?Điều kiện niêm yết trên sàn HOSE (Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM) thường bao gồm:Vốn điều lệ tối thiểu: Phải đạt mức vốn điều lệ theo quy định của HOSE.Hoạt động kinh doanh có lãi: Công ty cần có kết quả kinh doanh có lãi trong những năm gần nhất.Báo cáo tài chính: Phải có báo cáo tài chính đã được kiểm toán và đạt chuẩn mực kế toán.Công bố thông tin: Tuân thủ các quy định về công bố thông tin định kỳ và bất thường.Cổ đông và cấu trúc cổ đông: Phải đáp ứng các yêu cầu về cấu trúc và số lượng cổ đông.4. Điều kiện niêm yết Upcom là gì?Điều kiện niêm yết trên Upcom bao gồm:Đăng ký kinh doanh: Là doanh nghiệp đã được đăng ký kinh doanh hợp pháp tại Việt Nam.Vốn điều lệ: Đạt mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của Upcom.Báo cáo tài chính kiểm toán: Có báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho ít nhất một năm tài chính gần nhất.Công bố thông tin: Đáp ứng các yêu cầu về công bố thông tin theo quy định của sàn Upcom và cơ quan quản lý chứng khoán.Thủ tục đăng ký và niêm yết: Hoàn tất thủ tục đăng ký và niêm yết thông qua một công ty chứng khoán.5. Luật đầu tư chứng khoán quốc tế là gì?Luật đầu tư chứng khoán quốc tế là khái niệm rộng bao gồm các quy định, luật lệ và chuẩn mực được áp dụng cho các hoạt động đầu tư chứng khoán trên phạm vi quốc tế. Điều này bao gồm các quy định về giao dịch chứng khoán xuyên biên giới, quản lý rủi ro, bảo vệ nhà đầu tư, minh bạch thông tin, và phòng chống gian lận và thao túng thị trường. Các tổ chức như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), Ủy ban Chứng khoán Quốc tế (IOSCO) và các cơ quan quản lý quốc gia khác đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập và thực thi các quy định này.