ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN LÀ GÌ?

Đầu tư chứng khoán là gì?

Theo khoản 15 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì đầu tư chứng khoán là việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Theo khoản 1 Điều 114 Luật Chứng khoán 2019 thì công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Đầu tư chứng khoán là việc mua bán các loại tài sản tài chính như cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ và các công cụ tài chính khác trên thị trường chứng khoán. Mục tiêu của việc đầu tư chứng khoán thường là tối ưu hóa lợi nhuận thông qua việc mua vào với giá thấp và bán ra với giá cao. Điều này đòi hỏi sự am hiểu sâu rộng về thị trường, các yếu tố tác động, và khả năng đưa ra quyết định mua bán hợp lý.

Điều kiện thành lập công ty đầu tư chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty đầu tư chứng khoán được quy định tại Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

3.1. Điều kiện về vốn
- Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

- Toàn bộ tài sản công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.

3.2. Điều kiện về trụ sở
Có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính.

3.3. Điều kiện về nhân sự
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự

Và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.

- Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng giám đốc (Giám đốc) đảm bảo tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

+ Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

+ Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

+ Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;

+ Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

3.4. Điều kiện về cổ đông
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

- Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng.

Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

3.5. Điều kiện về thành viên Hội đồng quản trị
Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

3.6. Điều kiện về góp vốn bằng tài sản
Cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và phải bảo đảm:

- Chứng khoán dự kiến góp phải theo mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của công ty; không bị hạn chế chuyển nhượng, bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết;

Không đang bị cầm cố, thế chấp, ký quỹ, bị phong tỏa hoặc là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật;

- Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự chấp thuận của tất cả các cổ đông và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp đối với chứng khoán góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;

- Giá chứng khoán góp vốn do ngân hàng lưu ký xác định trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và theo Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.

Thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán

Việc thành lập một công ty đầu tư chứng khoán không chỉ đảm bảo quyền pháp lý mà còn giúp tạo ra môi trường hoạt động trong sạch, minh bạch và đảm bảo cho nhà đầu tư. Dưới đây là một số bước quan trọng trong quá trình thành lập công ty đầu tư chứng khoán:

1. Xác định mục tiêu và phương thức hoạt động: Trước hết, bạn cần xác định rõ mục tiêu hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Bạn cần quyết định liệu công ty sẽ tập trung vào loại chứng khoán cụ thể nào và chiến lược đầu tư sẽ như thế nào.

2. Thu thập giấy tờ và hồ sơ liên quan: Thủ tục pháp lý để thành lập công ty đầu tư chứng khoán đòi hỏi việc thu thập và chuẩn bị các giấy tờ, hồ sơ liên quan như giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép kinh doanh, giấy phép hoạt động chứng khoán, v.v.

3. Đáp ứng yêu cầu về vốn và tài chính: Thường thì việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đòi hỏi có một mức vốn đầu tư tương đối lớn. Bạn cần đảm bảo rằng công ty có đủ tài chính để thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán và đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động.

4. Đáp ứng các quy định và điều kiện của cơ quan quản lý chứng khoán: Công ty đầu tư chứng khoán cần phải đáp ứng các quy định và điều kiện của cơ quan quản lý chứng khoán, như ủy ban chứng khoán Nhà nước. Điều này đảm bảo rằng công ty hoạt động trong khuôn khổ pháp luật và tuân thủ các quy định cụ thể.

5. Xây dựng cơ cấu tổ chức và tuyển dụng nhân sự: Cơ cấu tổ chức của công ty đầu tư chứng khoán cần phải được xây dựng chặt chẽ và có sự phân công rõ ràng. Bạn cần tuyển dụng các nhân sự có kiến thức chuyên sâu về thị trường chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan.

6. Mở tài khoản chứng khoán và tài khoản thanh toán: Công ty đầu tư chứng khoán cần phải mở tài khoản chứng khoán và tài khoản thanh toán tại các ngân hàng hoặc tổ chức tài chính có thẩm quyền. Điều này giúp công ty có thể thực hiện các giao dịch mua bán và thanh toán một cách thuận lợi.

7. Tuân thủ quy định về báo cáo và minh bạch: Công ty đầu tư chứng khoán cần phải tuân thủ các quy định về báo cáo tài chính, minh bạch hoạt động kinh doanh. Điều này giúp tạo sự tin tưởng và đảm bảo cho nhà đầu tư về tính minh bạch của công ty.

8. Thực hiện các thủ tục theo quy định: Việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán đòi hỏi bạn phải thực hiện các thủ tục theo quy định của pháp luật như đăng ký kinh doanh, đăng ký chứng khoán, và các thủ tục liên quan khác.

Trong quá trình thực hiện các bước trên, việc tuân thủ các quy định và quy trình của cơ quan quản lý chứng khoán là rất quan trọng. Để biết thêm chi tiết về quy trình thành lập công ty đầu tư chứng khoán và các thủ tục pháp luật liên quan, bạn có thể tham khảo thông tin tại trang web của Thủ tục Pháp luật (TTPL) tại đường dẫn: https://ttpl.vn. Đây là nguồn tài liệu hữu ích để nắm rõ về quy trình và thủ tục liên quan đến lĩnh vực đầu tư chứng khoán.