NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CHUYÊN NGHIỆP LÀ GÌ?

Trong thị trường tài chính phức tạp và biến đổi liên tục, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đóng một vai trò quan trọng trong việc tối ưu hóa lợi nhuận và quản lý rủi ro. Điều gì làm nên sự chuyên nghiệp của một nhà đầu tư chứng khoán và những yếu tố nào cần được tuân thủ để trở thành một nhà đầu tư thành công và chuyên nghiệp? Bài viết này sẽ trình bày một cách chi tiết về đặc điểm, kiến thức và quyền lợi của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.Thế nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?Theo Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:(1) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;(2) Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;(3) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;(4) Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;(5) Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.Đặc Điểm Của Nhà Đầu Tư Chứng Khoán Chuyên NghiệpTheo Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp như sau:- Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định.Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan.- Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch.Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.- Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.- Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua.- Tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải được lưu trữ theo quy định của pháp luật.Kiến thức sâu rộ về thị trường chứng khoán: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần hiểu rõ về cơ cấu thị trường, cơ hội và rủi ro của từng loại chứng khoán như cổ phiếu, trái phiếu, quỹ đầu tư, và tài sản tài chính khác.Phân tích và đánh giá thông tin: Sự chuyên nghiệp yêu cầu khả năng phân tích thông tin thị trường và dự đoán xu hướng. Nhà đầu tư chuyên nghiệp cần biết cách đọc và hiểu các chỉ số tài chính, tin tức kinh tế và chính trị ảnh hưởng đến thị trường.Quản lý rủi ro: Sự chuyên nghiệp yêu cầu khả năng quản lý rủi ro thông qua việc đa dạng hóa danh mục đầu tư và áp dụng các chiến lược bảo vệ tài sản.Khả năng ra quyết định: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần có khả năng ra quyết định nhanh chóng và linh hoạt trong việc mua bán chứng khoán.Yếu Tố Quyết Định Sự Chuyên Nghiệp Của Nhà Đầu Tư Chứng KhoánHọc hỏi liên tục: Thị trường tài chính không ngừng biến đổi. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần liên tục nâng cao kiến thức và cập nhật thông tin mới nhất về thị trường.Tuân thủ quy tắc ứng xử: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải tuân thủ những quy tắc ứng xử và đạo đức trong việc đầu tư. Điều này bao gồm việc không sử dụng thông tin nội bộ, không lan truyền thông tin sai lệch và tuân thủ quy định về giao dịch nội bộ.Sử dụng công cụ và phần mềm hỗ trợ: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần sử dụng các công cụ và phần mềm phân tích thị trường để hỗ trợ quyết định đầu tư.Quyền Lợi Của Nhà Đầu Tư Chứng Khoán Chuyên NghiệpTruy cập thông tin ưu tiên: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thường có quyền truy cập thông tin thị trường và tin tức tài chính ưu tiên.Tham gia các chương trình đào tạo: Nhà đầu tư chuyên nghiệp thường có cơ hội tham gia các chương trình đào tạo và hội thảo chuyên sâu về thị trường tài chính.Hưởng lợi từ quyền biểu quyết: Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thường có quyền tham gia biểu quyết tại các hội nghị cổ đông và ảnh hưởng đến quyết định của công ty.Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không chỉ đạt được lợi nhuận cao mà còn giữ được sự uy tín và danh tiếng trong thị trường tài chính. Để biết thêm thông tin chi tiết về quyền lợi và trách nhiệm của nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, cũng như các quy định liên quan, bạn có thể tham khảo trang Thủ tục Pháp luật (TTPL) tại https://ttpl.vn. Đây là nguồn thông tin hữu ích để bạn nắm rõ về quy trình và yêu cầu của việc trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.