NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC?

Vai Trò Của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện các chức năng sau:

+ Tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội.

UBCKNN là cơ quan quản lý chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, và vai trò của họ rất quan trọng trong việc duy trì tính ổn định và phát triển bền vững của thị trường chứng khoán. Dưới đây là một số vai trò quan trọng của UBCKNN:

Giám Sát Thị Trường: UBCKNN có trách nhiệm theo dõi, giám sát và đánh giá hoạt động trên thị trường chứng khoán. Điều này bao gồm việc theo dõi giá cổ phiếu, giao dịch, và các thông tin tài chính liên quan đến các công ty niêm yết.

Bảo Vệ Quyền Lợi Nhà Đầu Tư: UBCKNN đảm bảo rằng các nhà đầu tư được bảo vệ khỏi các hành vi gian lận, lừa đảo và thất thoát của tài sản.

Xây Dựng Quy Tắc Và Quy Định: UBCKNN tham gia vào việc xây dựng quy tắc và quy định liên quan đến thị trường chứng khoán để đảm bảo tính minh bạch và công bằng.

Giải Quyết Tranh Chấp: UBCKNN có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp và xung đột giữa các bên tham gia vào thị trường chứng khoán.

Điều Phối Với Các Bên Liên Quan: UBCKNN là cơ quan điều phối giữa các bên tham gia, bao gồm sàn giao dịch chứng khoán, các công ty chứng khoán, và các nhà đầu tư.

Quyền Hạn Của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước

Theo quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán 2019, Điều 1, 2 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định:

+ Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định:

+ Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm.

- Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sau khi được cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt.

- Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán; chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới.

- Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin, hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng cho đội ngũ công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng.

- Thực hiện hợp tác quốc tế, xây dựng và triển khai chính sách hội nhập trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật.

- Hướng dẫn, kiểm tra các hiệp hội chứng khoán trong thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ hoạt động; xử lý hoặc kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khoán theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật.

- Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

- Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế; thực hiện chế độ tiền lương và các chế độ, chính sách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng đối với công chức, viên chức, người lao động thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật; thực hiện phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sử dụng tài sản, kinh phí được giao theo quy định của pháp luật.

- Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt.

- Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao; thực hiện chế độ tự chủ về biên chế và kinh phí hoạt động theo quy định của cấp có thẩm quyền.

- Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ trưởng Bộ Tài chính giao và theo quy định của pháp luật.

Để thực hiện vai trò của mình, UBCKNN được trao đặc quyền và quyền hạn cụ thể. Dưới đây là một số quyền hạn quan trọng của UBCKNN:

Phê Duyệt Đăng Ký Niêm Yết: UBCKNN phê duyệt đăng ký niêm yết cổ phiếu của các công ty trên sàn giao dịch chứng khoán.

Giám Sát Công Ty Chứng Khoán: UBCKNN theo dõi và giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán để đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy tắc.

Ra Quyết Định Xử Phạt: UBCKNN có quyền ra quyết định xử phạt đối với các vi phạm quy tắc trên thị trường chứng khoán.

Thực Hiện Điều Tra: UBCKNN có thẩm quyền thực hiện điều tra về các vụ vi phạm chứng khoán và gian lận trên thị trường.

Thiết Lập Quy Định Thị Trường: UBCKNN có thẩm quyền thiết lập các quy định và quy tắc liên quan đến hoạt động trên thị trường chứng khoán.

Kết luận

Để biết thêm chi tiết về nhiệm vụ và quyền hạn của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước, bạn có thể tìm hiểu tại Trang Thủ Tục Pháp Luật. Trang web này cung cấp thông tin pháp luật liên quan đến quản lý thị trường chứng khoán và có thể giúp bạn hiểu rõ hơn về các quy định và quy tắc áp dụng cho UBCKNN và các bên tham gia vào thị trường chứng khoán.