THAY ĐỔI NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

 Trường hợp công ty chứng khoán chỉ có một người đại diện theo pháp luật và đang muốn thay đổi người đại diện thì những người nào có thể đảm nhận làm người đại diện của công ty? Trước khi thay đổi người đại diện theo pháp luật thì có cần xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hay không? Hãy cùng LegalZone giải đáp thắc mắc qua bài viết dưới đây. Thành phần hồ sơTrường hợp thay đổi chức danh người đại diện theo pháp luật:Trường hợp thay đổi chức danh người đại diện theo pháp luật, hồ sơ gồm: + Giấy đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật + Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật+ Điều lệ sửa đổi + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc).+ Bản thông tin cá nhân của người được bổ nhiệm theo mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP+ Phiếu lý lịch tư pháp của người được bổ nhiệm.  Trường hợp thay đổi chức danh người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh Hồ sơ gồm: + Giấy đề nghị thay đổi người đại diện  + Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc) + Bản thông tin cá nhân của người được bổ nhiệm - Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP+ Phiếu lý lịch tư pháp của người được bổ nhiệmTrường hợp thay đổi thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luậtHồ sơ gồm: + Giấy đề nghị + Bản thông tin cá nhân của người được bổ nhiệm - Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CPThời gian giải quyếtVới cả 3 hình thức nộp hồ sơ trực tiếp, trực tuyến và dịch vụ , thời hạn giải quyết là 7 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ Trình tự thực hiện Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật tại Bộ phận một cửa Uỷ ban chứng khoán nhà nướcBước 2: Bộ phận một cửa Uỷ ban chứng khoán nhà nước tiếp nhận, xem xét hồ sơ. Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ Bộ phận một cửa hướng dẫn sửa đổi, bổ sung theo quy định.Bước 3: Uỷ ban chứng khoán nhà nước thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Uỷ ban chứng khoán nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý doBước 4: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nhận kết quả tại Bộ phận một cửa Uỷ ban chứng khoán nhà nước hoặc nhận kết quả qua dịch vụ bưu chính Căn cứ pháp lýLuật chứng khoán 2019Nghị định 155/2020/ND-CPThông tư 272/2016/TT-BTC