Hồ sơ Đề Nghị Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch Cổ Phiếu trên Sở Giao Dịch Chứng Khoán: Quy Định và Thành PhầnTheo quy định tại khoản 2 Điều 136 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm một loạt các giấy tờ quan trọng. Dưới đây là chi tiết về thành phần cụ thể của hồ sơ này:Giấy Đề Nghị Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch (Mẫu số 37):Là một phần quan trọng của hồ sơ, giấy đề nghị này cần được điền đầy đủ thông tin theo mẫu số 37 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Đây là văn bản chính thức mà tổ chức đăng ký giao dịch sử dụng để thông báo về thay đổi số lượng cổ phiếu được đưa vào đăng ký giao dịch.Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Chứng Khoán Đã Được Điều Chỉnh:Giấy chứng nhận này là kết quả của quá trình điều chỉnh số liệu đăng ký chứng khoán và do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp. Trong trường hợp giảm vốn, giấy chứng nhận này sẽ phản ánh các thay đổi liên quan.Các Tài Liệu Liên Quan:Bao gồm các tài liệu chứng minh và liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch. Các thông tin chi tiết và minh chứng sẽ hỗ trợ quá trình xác nhận và xử lý thay đổi đăng ký giao dịch.Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoánTheo quy định tại khoản 3 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở Giao Dịch Chứng Khoán được thực hiện theo các bước sau:Bước 1: Nộp Hồ Sơ Thay Đổi Đăng Ký Giao DịchTrong thời hạn 30 ngày kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sửa đổi, hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành cổ phiếu, hoặc từ ngày thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.Bước 2: Xác Nhận và Công Bố Thông TinTrong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở Giao Dịch Chứng Khoán sẽ có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch và thông báo ra thị trường. Trong trường hợp từ chối, Sở sẽ trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do từ chối.Bước 3: Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu MớiTrong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày có quyết định chấp thuận, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới. Ngày giao dịch này phải sau ít nhất 06 ngày làm việc từ ngày Sở Giao Dịch Chứng Khoán nhận được văn bản đề nghị, nhưng không quá 30 ngày kể từ ngày cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch.Lưu ý rằng thủ tục này còn yêu cầu hoàn tất các thủ tục để đưa cổ phiếu mới vào giao dịch, đặc biệt là trong trường hợp có cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng. Tổ chức đăng ký giao dịch cũng cần đăng ký ngày giao dịch cho cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định.Tóm lại, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở Giao Dịch Chứng Khoán gồm 03 bước quan trọng như trên, đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ theo quy định của pháp luật chứng khoán.Câu hỏi liên quan1. Đăng Ký Giao Dịch Chứng Khoán: Khái Niệm và Quy Trình?Đăng ký giao dịch chứng khoán là một quy trình pháp lý và quản lý mà mọi cá nhân hoặc tổ chức mong muốn trở thành nhà đầu tư chính thức trong thị trường chứng khoán cần thực hiện. Quy trình này bắt đầu bằng việc mở tài khoản chứng khoán tại một công ty môi giới chứng khoán có uy tín. Sau đó, người đăng ký cần cung cấp thông tin cá nhân hoặc pháp lý cụ thể, bao gồm cả tài liệu xác minh danh tính và tài chính. Họ cũng cần ký kết các thỏa thuận và cam kết về việc tuân thủ các quy tắc, điều lệ của sàn giao dịch và luật pháp liên quan. Quy trình này nhằm mục đích xác minh và đảm bảo tính minh bạch, an toàn cho cả nhà đầu tư và thị trường.2. Lợi Ích của Việc Niêm Yết Chứng Khoán Trên Sàn Giao Dịch?Khi một loại chứng khoán được niêm yết trên sàn giao dịch, nó mang lại hàng loạt lợi ích quan trọng cho cả công ty phát hành và nhà đầu tư. Đầu tiên, việc niêm yết tạo cơ hội tăng khả năng tiếp cận vốn đầu tư từ một lượng lớn nhà đầu tư cá nhân và tổ chức. Thứ hai, niêm yết giúp tăng tính thanh khoản của chứng khoán, làm cho việc mua bán trở nên dễ dàng và nhanh chóng hơn. Thêm vào đó, niêm yết còn tăng cường uy tín và hình ảnh của công ty, mở rộng cơ hội huy động vốn, và cuối cùng là cải thiện giá trị thị trường tổng thể của công ty.3. Điều Kiện Để Niêm Yết Chứng Khoán Trên Sàn Giao Dịch?Để chứng khoán được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán, công ty phát hành cần đáp ứng một loạt điều kiện nghiêm ngặt. Các điều kiện này thường bao gồm việc duy trì lịch sử kinh doanh ổn định, báo cáo tài chính minh bạch và được kiểm toán đúng quy định, và sở hữu một lượng cổ phiếu niêm yết đủ lớn để đảm bảo thanh khoản trên thị trường. Ngoài ra, công ty cần tuân thủ các quy tắc và điều kiện do sàn giao dịch chứng khoán đặt ra, bao gồm nhưng không giới hạn ở quy định về công bố thông tin, quản trị công ty, và các yêu cầu pháp lý khác.4. HNX và Vai Trò Của Nó Trong Hệ Thống Sàn Giao Dịch Chứng Khoán Ở Việt Nam?Sàn Giao Dịch Chứng Khoán Hà Nội (HNX) là một trong những trung tâm chính của thị trường chứng khoán Việt Nam, cùng với Sở Giao Dịch Chứng Khoán TP.Hồ Chí Minh (HOSE). HNX đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ và phát triển thị trường chứng khoán bằng cách cung cấp một nền tảng giao dịch an toàn và hiệu quả cho các loại chứng khoán khác nhau, từ cổ phiếu, trái phiếu đến các sản phẩm phái sinh. HNX cũng nỗ lực trong việc đổi mới và cải thiện liên tục để tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch, đồng thời đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho tất cả các nhà đầu tư.5. Kích Hoạt VSD và Tầm Quan Trọng Của Nó?Kích hoạt VSD, hay Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, là một bước quan trọng trong quá trình chuyển đổi chứng khoán từ hình thức giấy sang hình thức điện tử. Quá trình này không chỉ giúp tăng cường tính minh bạch và hiệu quả của giao dịch mà còn tạo điều kiện cho việc quản lý, lưu trữ và tra cứu thông tin chứng khoán được dễ dàng và nhanh chóng. Việc kích hoạt VSD cần thiết cho bất kỳ nhà đầu tư nào muốn tham gia vào thị trường chứng khoán, giúp họ dễ dàng giao dịch và theo dõi danh mục đầu tư của mình. 

Hồ Sơ Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom Bao Gồm Những Thông Tin Gì?Căn cứ vào Khoản 2 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom bao gồm các thông tin sau:Giấy Đề Nghị Thay Đổi Đăng Ký Giao Dịch (Mẫu Số 37):Một phần quan trọng của hồ sơ, giấy đề nghị này là tài liệu chính để thông báo về sự thay đổi trong số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Chứng Khoán Đã Được Điều Chỉnh:Giấy chứng nhận này được cấp bởi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn. Điều này đảm bảo tính chính xác và pháp lý của thông tin về cổ phiếu trong hệ thống.Các Tài Liệu Liên Quan:Hồ sơ cũng phải bao gồm các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch. Những tài liệu này chủ yếu tập trung vào thông tin chi tiết và chứng minh sự thay đổi của cổ phiếu.Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UpcomCăn cứ vào Khoản 3 của Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom được quy định một cách cụ thể như sau:Nộp Hồ Sơ Thay Đổi:Trong thời hạn 30 ngày, tính từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp sửa đổi hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành hoặc từ ngày thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch khác, tổ chức đăng ký giao dịch phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.Quyết Định Chấp Thuận hoặc Từ Chối:Trong thời hạn 05 ngày làm việc từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ có quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch. Trong trường hợp từ chối, tổ chức đăng ký giao dịch phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Mới:Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu mới. Ngày giao dịch này phải sau ít nhất 06 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được văn bản đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch, nhưng không quá 30 ngày kể từ ngày được cấp quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch.Đăng Ký Ngày Giao Dịch Cho Cổ Phiếu Bổ Sung:Trong trường hợp cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung, bao gồm cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng, tổ chức đăng ký giao dịch đồng thời đăng ký ngày giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng tại một thời điểm xác định sau khi kết thúc thời gian hạn chế chuyển nhượng.Chứng Khoán Bị Hủy Đăng Ký Giao Dịch Trên Hệ Thống Giao Dịch Upcom: Các Trường Hợp Theo Nghị Định 155/2020/NĐ-CPTheo quy định tại Khoản 1, Điều 137 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, chứng khoán sẽ bị hủy đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom trong những trường hợp sau đây:Hủy Tư Cách Công Ty Đại Chúng:Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Chấm Dứt Sự Tồn Tại Do Tổ Chức Lại, Giải Thể Hoặc Phá Sản:Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do quá trình tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản.Thu Hồi Giấy Chứng Nhận Đăng Ký Doanh Nghiệp và Giấy Phép:Tổ chức đăng ký giao dịch bị hủy đăng ký khi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động, hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương bị thu hồi.Chấp Thuận Niêm Yết Tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán:Tổ chức đăng ký giao dịch sẽ bị hủy đăng ký khi đã được chấp thuận niêm yết tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán.Doanh Nghiệp Cổ Phần Hóa Không Đáp Ứng Điều Kiện:Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 01 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a, Khoản 1, Điều 32 Luật Chứng khoán 2019, và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng.Các Trường Hợp Khác Có Thể Được Hủy Đăng Ký Giao Dịch:Các trường hợp khác mà Sở Giao Dịch Chứng Khoán và Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước xác định cần thiết phải hủy đăng ký giao dịch, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.Câu hỏi liên quan1. Điều kiện đăng ký giao dịch trên sàn Upcom là gì?Điều kiện đăng ký giao dịch trên sàn Upcom (Unlisted Public Company Market) - một phân khúc của thị trường chứng khoán dành cho các công ty chưa niêm yết, bao gồm:Đáp ứng các yêu cầu pháp lý: Công ty phải tuân thủ đầy đủ các quy định của luật pháp Việt Nam về đăng ký doanh nghiệp và hoạt động chứng khoán.Có báo cáo tài chính đã kiểm toán: Công ty cần có báo cáo tài chính được kiểm toán cho ít nhất năm tài chính gần nhất.Vốn điều lệ tối thiểu: Công ty cần đạt vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của sàn Upcom.Công bố thông tin minh bạch: Công ty cần công bố thông tin đầy đủ và minh bạch về tình hình kinh doanh, kế hoạch và chiến lược phát triển.Đăng ký và duy trì giao dịch: Đăng ký thông qua một công ty chứng khoán và duy trì việc giao dịch định kỳ trên sàn.2. Hệ thống giao dịch Upcom là gì?Hệ thống giao dịch Upcom là một phần của thị trường chứng khoán Việt Nam, cung cấp một sàn giao dịch cho các công ty chưa niêm yết cổ phiếu. Hệ thống này được quản lý bởi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) và cho phép giao dịch cổ phiếu, trái phiếu của các công ty chưa niêm yết thông qua hệ thống giao dịch điện tử. Hệ thống này nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua bán, cung cấp tính thanh khoản và minh bạch thông tin cho thị trường.3. Điều kiện niêm yết trên sàn HOSE là gì?Điều kiện niêm yết trên sàn HOSE (Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM) thường bao gồm:Vốn điều lệ tối thiểu: Phải đạt mức vốn điều lệ theo quy định của HOSE.Hoạt động kinh doanh có lãi: Công ty cần có kết quả kinh doanh có lãi trong những năm gần nhất.Báo cáo tài chính: Phải có báo cáo tài chính đã được kiểm toán và đạt chuẩn mực kế toán.Công bố thông tin: Tuân thủ các quy định về công bố thông tin định kỳ và bất thường.Cổ đông và cấu trúc cổ đông: Phải đáp ứng các yêu cầu về cấu trúc và số lượng cổ đông.4. Điều kiện niêm yết Upcom là gì?Điều kiện niêm yết trên Upcom bao gồm:Đăng ký kinh doanh: Là doanh nghiệp đã được đăng ký kinh doanh hợp pháp tại Việt Nam.Vốn điều lệ: Đạt mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của Upcom.Báo cáo tài chính kiểm toán: Có báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho ít nhất một năm tài chính gần nhất.Công bố thông tin: Đáp ứng các yêu cầu về công bố thông tin theo quy định của sàn Upcom và cơ quan quản lý chứng khoán.Thủ tục đăng ký và niêm yết: Hoàn tất thủ tục đăng ký và niêm yết thông qua một công ty chứng khoán.5. Luật đầu tư chứng khoán quốc tế là gì?Luật đầu tư chứng khoán quốc tế là khái niệm rộng bao gồm các quy định, luật lệ và chuẩn mực được áp dụng cho các hoạt động đầu tư chứng khoán trên phạm vi quốc tế. Điều này bao gồm các quy định về giao dịch chứng khoán xuyên biên giới, quản lý rủi ro, bảo vệ nhà đầu tư, minh bạch thông tin, và phòng chống gian lận và thao túng thị trường. Các tổ chức như Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), Ủy ban Chứng khoán Quốc tế (IOSCO) và các cơ quan quản lý quốc gia khác đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập và thực thi các quy định này. 

Nguyên tắc chuyển quyền sở hữu chứng khoán Theo quy định trong Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Việt Nam được thực hiện tập trung qua Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, tuân theo những nguyên tắc cụ thể sau đây:Chuyển quyền sở hữu chứng khoán qua giao dịch mua bán trên hệ thống giao dịch chứng khoán.Chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán, như tặng, thừa kế theo quy định của Bộ Luật Dân sự, giao dịch chứng khoán lô lẻ theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.Chuyển nhượng cổ phiếu trong các trường hợp cụ thể như chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế, hoặc ủy thác chuyển quyền sở hữu chứng khoán sang công ty quản lý quỹ.Ngoài ra, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cũng bao gồm các hoạt động như chia, tách, hợp nhất doanh nghiệp, chuyển quyền sở hữu cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng, và nhiều trường hợp khác được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.Việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán phải tuân theo quy định cụ thể trong Thông tư 119/2020/TT-BTC và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo từng trường hợp cụ thể.Hồ sơ Chuyển Quyền Sở Hữu Chứng Khoán Theo khoản 3 Điều 6 của Thông tư 119/2020/TT-BTC, việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán yêu cầu sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước dựa trên một loạt tài liệu cụ thể sau:Công văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán.Hợp đồng giao dịch hoặc giấy tờ thỏa thuận giữa các bên liên quan.Quyết định của các cơ quan quản lý, Hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, hoặc Chủ sở hữu doanh nghiệp (đối với tổ chức trong nước).Các văn bản khẳng định và xác nhận từ các tổ chức phát hành chứng khoán và công ty đại chúng.Giấy phép hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tương đương với các bên chuyển quyền sở hữu.Tài liệu xác thực danh tính và thẩm quyền ký kết hợp đồng giao dịch.Hồ sơ này cung cấp thông tin chi tiết và chính xác về quá trình chuyển quyền sở hữu chứng khoán, tuân theo các quy định chung và yêu cầu cụ thể từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Thông tư 119/2020/TT-BTC.Thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 của Thông tư 119/2020/TT-BTC, thủ tục thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán bao gồm các bước cụ thể:Bước 1: Nộp Hồ SơGửi 01 bộ hồ sơ gốc bằng tiếng Việt trực tiếp hoặc qua đường bưu điện cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Tất cả bản sao tài liệu trong hồ sơ phải được sao chép từ nguồn gốc hoặc được xác nhận chính xác bởi cơ quan có thẩm quyền.Tài liệu bằng tiếng nước ngoài cần đi kèm với bản dịch chính xác sang tiếng Việt được chứng thực bởi cơ quan có thẩm quyền.Bước 2: Yêu Cầu Sửa Đổi, Bổ Sung Hồ SơTrong vòng 07 ngày làm việc từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu cần.Bước 3: Xác Nhận hoặc Từ Chối Chuyển Quyền Sở HữuTrước thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cung cấp phản hồi bằng văn bản xác nhận hoặc từ chối việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán.Quy trình này theo Thông tư 119/2020/TT-BTC mô tả rõ ràng các bước cần thực hiện để chuyển quyền sở hữu chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định và thời hạn cụ thể từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Câu hỏi liên quan1. Phí chuyển quyền sở hữu chứng khoán là gì?Phí chuyển quyền sở hữu chứng khoán là khoản phí phải trả khi thực hiện giao dịch chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, và các loại chứng khoán khác. Mức phí này thường được quy định bởi các sàn giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký, và có thể phụ thuộc vào giá trị giao dịch, loại chứng khoán, và môi trường pháp lý tại quốc gia diễn ra giao dịch.2. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán qua VSD là như thế nào?Chuyển quyền sở hữu chứng khoán qua Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) là quá trình thực hiện chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán thông qua hệ thống của VSD. Quy trình này bao gồm việc đăng ký giao dịch, xác nhận và cập nhật quyền sở hữu chứng khoán trong hệ thống lưu ký. Để thực hiện, người dùng cần tuân thủ theo quy định và hướng dẫn của VSD, đồng thời hoàn thành các thủ tục cần thiết và có thể phải chịu một số phí dịch vụ liên quan.3. Chuyển nhượng cổ phiếu cho người khác như thế nào?Chuyển nhượng cổ phiếu cho người khác có thể được thực hiện thông qua các giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán hoặc thông qua giao dịch OTC (Over The Counter). Trong mỗi trường hợp, người chuyển nhượng cần đảm bảo rằng họ tuân thủ các quy định pháp lý liên quan, thực hiện đúng các thủ tục như ký hợp đồng chuyển nhượng, đăng ký thay đổi quyền sở hữu, và có thể phải thông báo cho công ty phát hành cổ phiếu hoặc cơ quan quản lý.4. Làm thế nào để chuyển quyền sở hữu cổ phiếu?Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu thường yêu cầu việc thông báo và đăng ký với công ty phát hành cổ phiếu hoặc trung tâm lưu ký chứng khoán, tùy thuộc vào quy định của quốc gia và sàn giao dịch. Người chuyển nhượng và người nhận chuyển nhượng cần thực hiện các thủ tục pháp lý như ký hợp đồng chuyển nhượng, cung cấp các giấy tờ tùy thân và chứng từ liên quan, và tuân theo các quy định về thuế và phí.5. Thủ tục chuyển nhượng cổ phiếu đã niêm yết là gì?Thủ tục chuyển nhượng cổ phiếu đã niêm yết thường phức tạp hơn và đòi hỏi sự tuân thủ chặt chẽ các quy định pháp lý. Người chuyển nhượng cần thông báo và đăng ký với sàn giao dịch chứng khoán nơi cổ phiếu được niêm yết, cung cấp thông tin về giao dịch và các bên liên quan. Ngoài ra, cần thực hiện các thủ tục như chuyển nhượng quyền sở hữu trong hệ thống lưu ký và thanh toán các khoản thuế, phí dịch vụ liên quan. Trong mọi trường hợp, người thực hiện giao dịch cần tìm hiểu kỹ lưỡng và có thể cần tham khảo ý kiến của chuyên gia pháp lý hoặc tài chính. 

Điều kiện Công ty Đại chúng Hủy bỏ Niêm yết Chứng khoán Tự nguyện Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định rõ hai điều kiện quan trọng để Công ty Đại chúng có thể tiến hành việc hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện. Theo Điều 121 của nghị định này, quy trình này cần tuân theo các quy định và điều kiện cụ thể như sau:Đầu tiên, Quyết định hủy bỏ niêm yết tự nguyện phải được Đại hội đồng cổ đông hoặc Đại hội nhà đầu tư thông qua với hơn 50% số phiếu biểu quyết từ các cổ đông không thuộc loại cổ đông lớn. Quyết định này phải được đưa ra theo quy định của pháp luật doanh nghiệp và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.Thứ hai, việc hủy bỏ niêm yết tự nguyện chỉ có thể thực hiện sau ít nhất 02 năm kể từ ngày có Quyết định chấp thuận niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán.Từ các quy định trên, điều kiện cần thiết để Công ty Đại chúng được hủy bỏ niêm yết tự nguyện là phải có Quyết định hủy bỏ niêm yết được thông qua với hơn 50% số phiếu biểu quyết từ các cổ đông không phải là cổ đông lớn và ít nhất 02 năm kể từ ngày có Quyết định chấp thuận niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán.Với các quy định rõ ràng này, việc hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện cho Công ty Đại chúng sẽ phải tuân theo quy trình và điều kiện cụ thể được quy định một cách cẩn thận theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.Thủ tục hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyệnNghị định 1555/2020/NĐ-CP cung cấp thông tin chi tiết về hồ sơ và quy trình thực hiện việc hủy bỏ niêm yết tự nguyện. Quy định này quy định rõ về hồ sơ và thủ tục hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện, theo đó:Hồ sơ bao gồm:Giấy đề nghị hủy bỏ niêm yết tự nguyện theo Mẫu số 32 Phụ lục được ban hành cùng Nghị định này.Quyết định từ Đại hội đồng cổ đông hoặc Đại hội nhà đầu tư hoặc Hội đồng quản trị thông qua quyết định hủy bỏ niêm yết tự nguyện.Phương án giải quyết quyền lợi cho cổ đông sau khi hủy bỏ niêm yết tự nguyện, được thông qua bởi Đại hội đồng cổ đông (đối với việc hủy bỏ niêm yết cổ phiếu).Thủ tục:Trong khoảng thời gian 07 ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ ban hành quyết định chấp thuận hủy niêm yết chứng khoán tự nguyện. Trong trường hợp từ chối, sẽ có phản hồi bằng văn bản đi kèm lý do rõ ràng.Với những yêu cầu hồ sơ cụ thể và quy trình rõ ràng, việc chuẩn bị hồ sơ và thực hiện thủ tục hủy bỏ niêm yết tự nguyện theo Nghị định 1555/2020/NĐ-CP sẽ đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ quy định.Điều kiện Bắt buộc Công ty Đại chúng bị Hủy bỏ Niêm yết Chứng khoán Theo quy định chi tiết trong Điều 120 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các trường hợp mà cổ phiếu của công ty đại chúng bắt buộc phải bị hủy bỏ niêm yết được liệt kê rõ như sau:Tổ chức niêm yết hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Tổ chức niêm yết ngừng hoặc bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên.Tổ chức niêm yết bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành.Cổ phiếu không có giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 12 tháng.Cổ phiếu không đưa vào giao dịch trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận đăng ký niêm yết.Kết quả sản xuất, kinh doanh bị thua lỗ trong 03 năm liên tục hoặc tổng số lỗ luỹ kế vượt quá số vốn điều lệ thực góp hoặc vốn chủ sở hữu âm trong báo cáo tài chính kiểm toán năm gần nhất trước thời điểm xem xét.Tổ chức niêm yết chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản.Tổ chức kiểm toán không chấp nhận thực hiện kiểm toán hoặc có ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối cho ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức niêm yết.Tổ chức niêm yết vi phạm chậm nộp báo cáo tài chính năm trong 3 năm liên tiếp.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán phát hiện tổ chức niêm yết giả mạo hồ sơ niêm yết.Tổ chức niêm yết bị xử lý vi phạm về các hành vi bị nghiêm cấm quy định tại Luật Chứng khoán.Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động hoặc cấm hoạt động đối với ngành nghề hoặc hoạt động kinh doanh chính.Không đáp ứng điều kiện niêm yết do sáp nhập, tách doanh nghiệp và các trường hợp cơ cấu lại doanh nghiệp.Tổ chức niêm yết vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin hoặc không hoàn thành nghĩa vụ tài chính.Câu hỏi liên quan1. Câu hỏi: Hủy bỏ niêm yết chứng khoán là gì?Trả lời: Hủy bỏ niêm yết chứng khoán là quá trình khi một công ty quyết định gỡ bỏ cổ phiếu của họ khỏi sàn giao dịch chứng khoán. Điều này có thể diễn ra tự nguyện hoặc bắt buộc dựa trên các quy định và điều kiện được quy định trong luật pháp và quy tắc sàn giao dịch.2. Câu hỏi: Hủy niêm yết tự nguyện là gì?Trả lời: Hủy niêm yết tự nguyện là quá trình khi một công ty quyết định tự nguyện loại bỏ cổ phiếu của họ khỏi sàn giao dịch chứng khoán. Lý do có thể do công ty không muốn niêm yết nữa hoặc vì các lý do khác như sáp nhập, tái cơ cấu, hoặc thay đổi chiến lược kinh doanh.3. Câu hỏi: Mua cổ phiếu bị hủy niêm yết thì sao?Trả lời: Mua cổ phiếu bị hủy niêm yết có thể khá rủi ro và phức tạp. Nhà đầu tư cần phải theo dõi các thông tin liên quan đến công ty và cổ phiếu này. Thông thường, khi cổ phiếu bị hủy niêm yết, giá trị thị trường của nó giảm đi đáng kể hoặc thậm chí trở nên không còn giá trị. Nhà đầu tư có thể mất tiền trong quá trình mua cổ phiếu bị hủy niêm yết.4. Câu hỏi: Cổ phiếu bị hủy niêm yết trên sàn HOSE là điều gì?Trả lời: Cổ phiếu bị hủy niêm yết trên sàn HOSE (Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM) có nghĩa rằng công ty đã quyết định loại bỏ cổ phiếu của họ khỏi sàn giao dịch chứng khoán này. Điều này có thể diễn ra tự nguyện hoặc theo quyết định bắt buộc từ cơ quan quản lý thị trường chứng khoán.5. Câu hỏi: Cổ phiếu bị hủy niêm yết có nghĩa là cổ đông mất tiền không?Trả lời: Cổ phiếu bị hủy niêm yết không nhất thiết có nghĩa là cổ đông mất tiền. Sự ảnh hưởng đến giá trị của cổ phiếu phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm lý do hủy niêm yết và điều kiện thị trường tại thời điểm đó. Thường thì cổ phiếu bị hủy niêm yết thường có giá trị thấp hơn và khả năng thanh khoản kém hơn, nhưng không phải lúc nào cổ đông cũng mất tiền.6. Câu hỏi: Cổ phiếu bị hủy niêm yết trên sàn UPCoM là gì?Trả lời: Cổ phiếu bị hủy niêm yết trên sàn UPCoM (UpCom - Sàn Giao dịch Chứng khoán TP.HCM) là quá trình khi cổ phiếu của công ty bị loại bỏ khỏi sàn này. Điều này có thể xảy ra tự nguyện hoặc bắt buộc và phụ thuộc vào quy định của cơ quan quản lý thị trường chứng khoán.7. Câu hỏi: Hủy niêm yết trên sàn Binance là gì?Trả lời: Hủy niêm yết trên sàn Binance là quá trình khi một loại tiền điện tử hoặc token bị loại bỏ khỏi sàn giao dịch tiền điện tử Binance. Lý do có thể bao gồm vấn đề về tính bảo mật, không đáp ứng các yêu cầu cụ thể hoặc quyết định chiến lược của sàn.8. Câu hỏi: Quyền lợi của nhà đầu tư khi cổ phiếu bị hủy niêm yết là gì?Trả lời: Quyền lợi của nhà đầu tư khi cổ phiếu bị hủy niêm yết phụ thuộc vào lý do và điều kiện hủy niêm yết cụ thể. Nhà đầu tư có thể phải theo dõi các thông báo và thông tin của công ty và cơ quan quản lý thị trường chứng khoán để hiểu rõ quyền lợi của họ, bao gồm cơ hội bán cổ phiếu, được bồi thường hoặc tham gia quá trình hủy niêm yết theo quy định. 

Hiểu Rõ Trái Phiếu Của Công Ty Cổ Phần: Định Nghĩa và Các LoạiTrái phiếu, theo Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, được công nhận là chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu, phản ánh một phần nợ của tổ chức phát hành.Cụ thể, các loại trái phiếu của Công ty cổ phần được quy định chi tiết tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP, bao gồm:Trái Phiếu Doanh Nghiệp: Đây là chứng khoán dài hạn phát hành bởi doanh nghiệp với kỳ hạn từ 01 năm trở lên, biểu thị quyền lợi của người sở hữu trong việc nhận lại phần vốn và lợi nhuận từ doanh nghiệp phát hành.Trái Phiếu Chuyển Đổi: Loại trái phiếu này đặc biệt vì cho phép người sở hữu có quyền chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu phổ thông của công ty cổ phần phát hành, dựa trên các điều kiện và điều khoản đã ấn định.Trái Phiếu Có Bảo Đảm: Đây là trái phiếu được đảm bảo thanh toán, có thể bằng tài sản của doanh nghiệp phát hành hoặc tài sản của bên thứ ba, nhằm tăng cường sự tin cậy cho nhà đầu tư.Trái Phiếu Kèm Chứng Quyền: Loại trái phiếu này mang lại quyền lợi đặc biệt, cho phép người sở hữu mua cổ phiếu của công ty cổ phần phát hành theo các điều kiện đã được xác định trước.Điều kiện chào bán trái phiếu của Công ty cổ phầnĐây là thông tin không thể thiếu cho các nhà đầu tư và công ty đang có kế hoạch phát hành trái phiếu. Dưới đây là các điều kiện cụ thể được quy định trong Điều 9 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.Chào Bán Trái Phiếu Không Chuyển Đổi Không Kèm Chứng Quyền (ngoại trừ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải là công ty đại chúng): Công ty cần đáp ứng các điều kiện như sau: a) Phải là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn hợp pháp theo luật Việt Nam. b) Đảm bảo thanh toán đầy đủ gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành, cũng như các khoản nợ đến hạn trong 03 năm liên tiếp trước đợt phát hành (nếu có). c) Tuân thủ các tỷ lệ an toàn tài chính và các quy định khác của pháp luật chuyên ngành. d) Có phương án phát hành trái phiếu được duyệt theo quy định. đ) Có báo cáo tài chính kiểm toán của năm trước đợt phát hành.e) Đối tượng tham gia phải phù hợp với quy định pháp luật.Chào Bán Trái Phiếu Không Chuyển Đổi Không Kèm Chứng Quyền của Công Ty Chứng Khoán, Công Ty Quản Lý Quỹ Đầu Tư Chứng Khoán: Doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện tại các điểm a, c, d, đ, và e như trên.Chào Bán Trái Phiếu Chuyển Đổi hoặc Trái Phiếu Kèm Chứng Quyền: a) Chỉ áp dụng cho công ty cổ phần. b) Đối tượng tham gia phù hợp với quy định. c) Phải đáp ứng các điều kiện đã nêu. d) Khoảng thời gian giữa các đợt chào bán ít nhất là 06 tháng. đ) Việc chuyển đổi trái phiếu và thực hiện chứng quyền phải tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài.Hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần bao gồm những gì?Khi chuẩn bị cho một đợt chào bán trái phiếu, Công ty cổ phần không phải công ty đại chúng cần phải tuân thủ một quy trình cụ thể để đảm bảo tuân thủ pháp luật và minh bạch thông tin. Dưới đây là các bước và tài liệu cần thiết mà một doanh nghiệp cần chuẩn bị, như quy định tại khoản 2, Điều 12 của Nghị định 153/2020/NĐ-CP:Phương án Phát hành Trái phiếu: Đây là tài liệu cốt lõi mô tả chi tiết về kế hoạch phát hành, bao gồm số lượng trái phiếu, giá trị của mỗi trái phiếu, lãi suất, và các điều khoản và điều kiện khác.Tài liệu Công bố Thông Tin: Đây bao gồm thông tin chi tiết về đợt chào bán trái phiếu, theo quy định của Nghị định cũng như hướng dẫn của Bộ Tài chính.Hợp Đồng với các Tổ chức Dịch vụ: Các hợp đồng này bao gồm các thỏa thuận với các đối tác như tổ chức tư vấn, tổ chức đấu thầu, đại lý phát hành, tổ chức đăng ký lưu ký, đại diện người sở hữu trái phiếu, và đại lý quản lý tài sản bảo đảm (nếu có).Báo cáo Tài chính Kiểm toán: Đây là báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm liền kề trước đợt phát hành, phản ánh tình hình tài chính của doanh nghiệp.Kết quả Xếp hạng Tín nhiệm: Nếu có, kết quả này từ tổ chức xếp hạng sẽ cung cấp một cái nhìn độc lập về khả năng thanh toán nợ của doanh nghiệp.Quyết định Phê duyệt: Văn bản chính thức từ cấp có thẩm quyền phê duyệt kế hoạch phát hành trái phiếu.Chấp thuận từ Cơ quan Quản lý Nhà nước: Đối với các ngành kinh doanh cụ thể, có thể yêu cầu sự chấp thuận từ cơ quan quản lý nhà nước.Tài liệu Chứng minh Tài chính: Những tài liệu này chứng minh rằng doanh nghiệp đáp ứng các tiêu chuẩn tài chính an toàn theo quy định của pháp luật chuyên ngành.Thủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phầnThủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần diễn ra theo một loạt các bước cụ thể, được quy định chi tiết trong khoản 1, Điều 11 của Nghị định 153/2020/NĐ-CP. Đây là thủ tục mà các công ty, bao gồm cả công ty không phải công ty đại chúng và các loại trái phiếu nhất định, cần tuân theo để đảm bảo rằng việc chào bán trái phiếu được thực hiện một cách minh bạch và đúng đắn.Bước 1: Chuẩn bị Hồ sơ Chào Bán Trái Phiếu Theo Điều 12 của Nghị định, doanh nghiệp cần chuẩn bị một hồ sơ chào bán trái phiếu hoàn chỉnh. Hồ sơ này bao gồm tất cả thông tin liên quan đến đợt chào bán, các điều khoản của trái phiếu, và thông tin cần thiết khác để đảm bảo rằng nhà đầu tư có đủ thông tin để đưa ra quyết định của mình.Bước 2: Công Bố Thông Tin Trước Đợt Chào Bán Trước khi chào bán, doanh nghiệp cần công bố thông tin về đợt chào bán sắp tới theo quy định tại Điều 19 của Nghị định. Mục đích của việc này là để thông báo cho thị trường và nhà đầu tư về kế hoạch của doanh nghiệp, cung cấp thời gian cho các bên quan tâm để xem xét và chuẩn bị tham gia.Bước 3: Tổ Chức Chào Bán Trái Phiếu Doanh nghiệp thực hiện chào bán trái phiếu qua các phương thức được quy định trong Điều 14 của Nghị định. Điểm quan trọng là doanh nghiệp phải hoàn tất việc phân phối trái phiếu trong vòng 90 ngày từ khi công bố thông tin.Bước 4: Đăng Ký và Lưu Ký Trái Phiếu Cuối cùng, sau khi trái phiếu đã được bán, doanh nghiệp cần thực hiện các thủ tục đăng ký và lưu ký trái phiếu theo quy định tại Điều 15 của Nghị định. Điều này đảm bảo rằng trái phiếu được ghi nhận chính thức và quản lý một cách hợp lý.Câu hỏi liên quanCâu hỏi: Sự khác biệt cơ bản giữa trái phiếu riêng lẻ và trái phiếu phát hành ra công chúng là gì?Trả lời: Trái phiếu riêng lẻ là những trái phiếu được phát hành mà không cần thông qua quy trình đăng ký và chỉ được bán cho một số lượng hạn chế nhà đầu tư, thường là những nhà đầu tư lớn hoặc chuyên nghiệp. Trái phiếu phát hành ra công chúng, ngược lại, đòi hỏi quá trình đăng ký chính thức và được bán trên thị trường mở cho công chúng rộng lớn, thường đi kèm theo nhiều quy định và yêu cầu công bố thông tin hơn.Câu hỏi: Quy định chung nào thường được áp dụng cho chào bán trái phiếu riêng lẻ?Trả lời: Quy định về chào bán trái phiếu riêng lẻ thường yêu cầu doanh nghiệp phải tuân thủ các quy tắc về bảo mật thông tin, chỉ định rõ các nhà đầu tư mục tiêu (thường là nhà đầu tư lớn hoặc chuyên nghiệp), và thực hiện các thủ tục pháp lý cần thiết để bảo vệ quyền lợi của cả người phát hành và nhà đầu tư. Tùy thuộc vào quy định của từng quốc gia mà các yêu cầu cụ thể có thể khác nhau.Câu hỏi: Thời hạn thủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần là bao lâu?Trả lời: Thời hạn để hoàn thành thủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần không cố định và có thể phụ thuộc vào nhiều yếu tố, bao gồm thời gian chuẩn bị hồ sơ, thời gian xem xét và phê duyệt từ các cơ quan quản lý tương ứng, và thời gian cần thiết để thực hiện các quy định khác liên quan đến việc phát hành trái phiếu. Tuy nhiên, theo quy định của Nghị định 153/2020/NĐ-CP, doanh nghiệp phải hoàn thành việc phân phối trái phiếu trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.Câu hỏi: Quy định chung nào thường được áp dụng cho chào bán trái phiếu riêng lẻ?Trả lời: Quy định về chào bán trái phiếu riêng lẻ thường yêu cầu doanh nghiệp phải tuân thủ các quy tắc về bảo mật thông tin, chỉ định rõ các nhà đầu tư mục tiêu (thường là nhà đầu tư lớn hoặc chuyên nghiệp), và thực hiện các thủ tục pháp lý cần thiết để bảo vệ quyền lợi của cả người phát hành và nhà đầu tư. Tùy thuộc vào quy định của từng quốc gia mà các yêu cầu cụ thể có thể khác nhau.Câu hỏi: Hồ sơ thực hiện thủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần cần những gì?Trả lời: Hồ sơ để thực hiện thủ tục chào bán trái phiếu của Công ty cổ phần thường bao gồm:Phương án phát hành trái phiếu, chi tiết về số lượng, giá trị, lãi suất, thời hạn và các điều khoản liên quan khác.Tài liệu công bố thông tin về đợt chào bán trái phiếu theo quy định của cơ quan quản lý tài chính và chứng khoán.Hợp đồng và thỏa thuận với các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan đến đợt phát hành trái phiếu, bao gồm tổ chức tư vấn, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu, tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu, và đại diện người sở hữu trái phiếu.Báo cáo tài chính kiểm toán của năm trước đó.Kết quả xếp hạng tín nhiệm từ tổ chức xếp hạng tín nhiệm (nếu có).Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu từ cấp có thẩm quyền.Văn bản chấp thuận từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền (nếu có).Các tài liệu chứng minh sự tuân thủ các tỷ lệ an toàn tài chính và các quy định khác theo yêu cầu của pháp luật chuyên ngành.Câu hỏi: Quy định về mua bán trái phiếu thường bao gồm những yếu tố nào?Trả lời: Quy định về mua bán trái phiếu thường tập trung vào việc đảm bảo minh bạch thông tin, quy định về thị trường và cơ sở giao dịch, quyền lợi và nghĩa vụ của các bên tham gia giao dịch, và các yêu cầu về báo cáo và tuân thủ pháp luật. Các quy định này được thiết kế để bảo vệ nhà đầu tư và duy trì sự công bằng và minh bạch trong thị trường trái phiếu. 

Trái phiếu là gì? Mệnh giá của trái phiếu là bao nhiêu?Trái phiếu là một loại chứng khoán có kỳ hạn từ 01 năm trở lên, được phát hành bởi các doanh nghiệp. Trái phiếu xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành. Mệnh giá của trái phiếu khi chào bán ra công chúng là 100 nghìn đồng và là bội số của 100 nghìn đồng.Ngoài trái phiếu thông thường, còn có các loại trái phiếu khác như trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có bảo đảm và trái phiếu kèm chứng quyền, mỗi loại có các đặc điểm và điều kiện riêng biệt.Trái phiếu chuyển đổi: Loại trái phiếu này do công ty cổ phần phát hành và có thể chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của chính tổ chức phát hành theo điều kiện và điều khoản đã được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.Trái phiếu có bảo đảm: Loại trái phiếu này được bảo đảm thanh toán toàn bộ hoặc một phần lãi, gốc khi đến hạn bằng tài sản của tổ chức phát hành hoặc tài sản của bên thứ ba theo quy định của pháp luật về giao dịch bảo đảm hoặc được bảo lãnh thanh toán theo quy định của pháp luật.Trái phiếu kèm chứng quyền: Loại trái phiếu này được công ty cổ phần phát hành kèm theo chứng quyền, cho phép người sở hữu chứng quyền được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông của tổ chức phát hành theo điều kiện và điều khoản đã được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.Những định nghĩa này được quy định tại khoản 2 Điều 13 của Luật Chứng khoán 2019 và các khoản 6, 7, 8, 9 của Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu gồm những gì?Theo quy định tại khoản 2 Điều 118 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu của doanh nghiệp bao gồm các thành phần sau:Giấy đề nghị đăng ký niêm yết trái phiếu: Đây là tài liệu chính, được thực hiện theo Mẫu số 28 của Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu: Tổ chức đăng ký niêm yết phải lập sổ đăng ký này trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết. Sổ này ghi chép thông tin về người sở hữu trái phiếu.Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niêm yết đối với nhà đầu tư: Bao gồm các điều kiện thanh toán, tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trong trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác.Hợp đồng tư vấn niêm yết trái phiếu: Đây là hợp đồng giữa tổ chức phát hành trái phiếu và công ty chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSD): Chứng nhận này xác nhận việc trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung tại VSD.Thủ tục đăng ký niêm yết trái phiếu doanh nghiệpTheo quy định tại khoản 3 Điều 118 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục đăng ký niêm yết trái phiếu của doanh nghiệp diễn ra như sau:a) Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán sẽ xem xét và đưa ra quyết định chấp thuận niêm yết trái phiếu. Điều này đảm bảo rằng doanh nghiệp đáp ứng đủ các yêu cầu và điều kiện để niêm yết trái phiếu trên thị trường chứng khoán.b) Sau khi nhận được quyết định chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết phải thực hiện đưa trái phiếu vào giao dịch trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết. Điều này đảm bảo tính linh hoạt và sự nhanh chóng trong việc niêm yết và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán.Việc thực hiện đúng quy trình niêm yết trái phiếu giúp đảm bảo tính minh bạch và sự an toàn cho các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.Câu hỏi liên quanĐiều kiện niêm yết trái phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán là gì?Điều kiện niêm yết trái phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán thường bao gồm các yêu cầu về tài chính, thông tin công bố, quy định về doanh nghiệp, và tuân thủ các quy tắc của sàn giao dịch.Điều kiện niêm yết trái phiếu trên sàn UPCOM đòi hỏi những yêu cầu gì?Niêm yết trái phiếu trên sàn UPCOM yêu cầu tuân thủ các quy định về thông tin công bố, tài chính, và các quy tắc cụ thể do sàn giao dịch quy định.Luật trái phiếu doanh nghiệp quy định điều gì?Luật trái phiếu doanh nghiệp thường quy định về việc phát hành, quản lý, niêm yết và giao dịch trái phiếu của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán.Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là gì?Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp có thể là việc công bố thông tin tài chính đầy đủ và chính xác theo quy định, đảm bảo sự minh bạch và tin cậy về hoạt động của doanh nghiệp.Hd02 đề nghị đăng ký chuyển nhượng trái phiếu được sử dụng khi giao dịch trái phiếu nào?Hd02 thường được sử dụng khi giao dịch trái phiếu trên thị trường chứng khoán, đặc biệt trong việc đăng ký chuyển nhượng trái phiếu theo quy định của sàn giao dịch cụ thể. 

Trái phiếu là một hình thức đầu tư chứng khoán phổ biến trên toàn cầu. Đầu tư vào trái phiếu được xem là một lựa chọn đầu tư an toàn và có độ thanh khoản cao hơn so với nhiều loại chứng khoán khác. Những nhà đầu tư chọn trái phiếu thường mong đợi thu nhập thụ động ổn định và kéo dài trong thời kỳ thị trường có thể trải qua biến động xấu.Tuy nhiên, tại Việt Nam, nhiều nhà đầu tư vẫn chưa quen thuộc hoặc chưa hiểu rõ về hình thức đầu tư này. Để hiểu rõ hơn về trái phiếu, bài viết sau đây sẽ đi vào chi tiết về định nghĩa, ưu điểm, nhược điểm, và điều kiện chào bán của trái phiếu.1. Trái phiếu là gì? Trái phiếu là một loại chứng khoán có kỳ hạn từ 01 năm trở lên, được phát hành bởi các doanh nghiệp, và chúng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành. Điều này được quy định tại khoản 6, Điều 3 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP.Trái phiếu có thể được chia thành các loại khác nhau, được quy định tại Điều 3 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, bao gồm:- Trái phiếu chuyển đổi: Đây là loại trái phiếu được phát hành bởi công ty cổ phần và có khả năng chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của chính tổ chức phát hành theo các điều kiện và điều khoản được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.- Trái phiếu có bảo đảm: Được xem là trái phiếu được đảm bảo thanh toán toàn bộ hoặc một phần lãi và gốc khi đến hạn bằng tài sản của tổ chức phát hành hoặc tài sản của bên thứ ba, theo quy định của pháp luật về giao dịch bảo đảm, hoặc được bảo lãnh thanh toán theo quy định của pháp luật.- Trái phiếu kèm chứng quyền: Loại trái phiếu này được phát hành bởi công ty cổ phần và kèm theo chứng quyền, cho phép người sở hữu chứng quyền có quyền mua một số cổ phiếu phổ thông của tổ chức phát hành theo các điều kiện và điều khoản đã được xác định tại phương án phát hành trái phiếu.2. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúngTheo quy định tại khoản 3 của Điều 15, Luật Chứng khoán 2019, và hướng dẫn tại khoản 2, Điều 19, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, có các điều kiện cần tuân thủ để chào bán trái phiếu ra công chúng như sau:– Doanh nghiệp phát hành trái phiếu cần có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên, tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán.– Hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp trong năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không được có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, và không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm.– Doanh nghiệp phải có phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán, được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.– Tổ chức phát hành trái phiếu cần cam kết thực hiện nghĩa vụ đối với nhà đầu tư, bao gồm điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, cũng như các điều kiện khác.– Doanh nghiệp cần có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.– Tổ chức phát hành trái phiếu không được nằm trong trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án về các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà chưa được xóa án tích.– Tổ chức phát hành hoặc trái phiếu đăng ký chào bán phải được xếp hạng tín nhiệm bởi tổ chức xếp hạng tín nhiệm được Bộ Tài chính cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trong các trường hợp sau:Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng lớn hơn 500 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét (đối với tổ chức phát hành là đối tượng phải công bố báo cáo tài chính bán niên được soát xét) bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn hơn 100% vốn chủ sở hữu căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét (đối với tổ chức phát hành là đối tượng phải công bố báo cáo tài chính bán niên được soát xét) bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.– Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa để nhận tiền mua trái phiếu của đợt chào bán.– Tổ chức phát hành phải cam kết và thực hiện niêm yết trái phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán.3. Ưu, nhược điểm của trái phiếuƯu điểm của việc đầu tư vào trái phiếu:– Lãi suất ổn định: Nhà đầu tư thường nhận được lãi suất cố định trên trái phiếu, không phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của công ty phát hành.– Ưu tiên trong thanh toán: Trong trường hợp công ty phát hành trái phiếu gặp khó khăn, trái phiếu được ưu tiên trả trước trước cổ phần ưu đãi và cổ phần thông thường khi công ty giải thể hoặc phá sản.– Miễn thuế thu nhập: Một số loại trái phiếu, như trái phiếu Chính phủ hoặc trái phiếu chính quyền địa phương, thường được miễn thuế thu nhập.– Khả năng chuyển nhượng: Trái phiếu có thể được chuyển nhượng thông qua sàn giao dịch hoặc bán lại cho công ty phát hành nếu nhà đầu tư không còn quan tâm.Nhược điểm của việc đầu tư vào trái phiếu:– Thiếu quyền biểu quyết: Nhà đầu tư trái phiếu không có quyền tham gia vào quá trình quản lý hoặc quyết định của công ty phát hành.– Rủi ro trái phiếu vỡ nợ: Trong trường hợp công ty phát hành trái phiếu không đủ khả năng chi trả công nợ, nhà đầu tư có thể mất một phần hoặc toàn bộ số tiền đầu tư vào trái phiếu.– Rủi ro mất giá khi bán lại: Nếu bạn bán trái phiếu vào thời điểm giá trái phiếu giảm hoặc gặp khó khăn trong việc bán trái phiếu vào cuối kỳ hạn, bạn có thể không thu được số tiền như bạn đã đầu tư ban đầu.Kết luận Tổng kết lại, đầu tư vào trái phiếu là một hình thức đầu tư chứng khoán phổ biến trên toàn cầu với nhiều ưu điểm và nhược điểm đáng xem xét. Trái phiếu được coi là lựa chọn đầu tư an toàn với lãi suất ổn định, ưu tiên trong thanh toán và khả năng chuyển nhượng. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần hiểu rằng trái phiếu không có quyền biểu quyết và có rủi ro về việc công ty phát hành trái phiếu không thể trả nợ. Ngoài ra, cũng cần tuân thủ các điều kiện và quy định về chào bán trái phiếu ra công chúng để đảm bảo tính hợp pháp và an toàn của đầu tư. Nếu có thắc mắc khác liên quan đến trái phiếu, bạn có thể truy cập Thủ tục pháp luật để cập nhật thông tin và hướng dẫn chi tiết. 

Trường hợp nào sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký?Theo quy định tại khoản 1 Điều 162 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Giấy chứng nhận thành viên lưu ký có thể bị thu hồi trong các trường hợp sau đây:Thành viên lưu ký vi phạm và bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 60 của Luật Chứng khoán năm 2019.Vi phạm nghiêm trọng các quy định liên quan đến thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.Thành viên lưu ký tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên lưu ký và có Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký gửi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.Những trường hợp này được quy định cụ thể để đảm bảo tính công bằng và tuân thủ các quy định về hoạt động lưu ký chứng khoán tại Việt Nam. Việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký là biện pháp quản lý và kiểm soát chặt chẽ để đảm bảo sự minh bạch và đáng tin cậy trong thị trường chứng khoán.Thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu kýTheo quy định tại khoản 2 Điều 162 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký sẽ được thực hiện theo các bước và thủ tục sau đây:Bước 01: Ngừng cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoánTổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ ngừng cung cấp dịch vụ mở tài khoản lưu ký chứng khoán, ký gửi chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán lưu ký đối với thành viên lưu ký. Điều này không bao gồm các trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản khách hàng, chuyển khoản giải tỏa chứng khoán được sử dụng làm tài sản bảo đảm, thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán và điều chỉnh thông tin nhà đầu tư trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được:Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký của thành viên lưu ký hoặc xảy ra vi phạm dẫn đến việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.Việc chuyển khoản tất toán tài khoản khách hàng được thực hiện theo yêu cầu của khách hàng hoặc theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu của khách hàng.Bước 02: Ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu kýTổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chuyển khoản tất toán tài khoản hoặc sau khi thành viên lưu ký báo cáo hoàn tất việc chuyển khoản tất toán tài khoản khách hàng, tài khoản tự doanh (nếu có) và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ tài chính, nghĩa vụ khác với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.Trường hợp nào thành viên lưu ký sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán?Theo quy định tại khoản 2 của Điều 60 của Luật Chứng khoán 2019, thành viên lưu ký sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán trong các trường hợp sau đây:Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán và thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:a) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều này;b) Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;c) Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;d) Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;đ) Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;e) Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 của Luật này.Câu hỏi liên quanThành viên lưu ký là gì?Thành viên lưu ký là cá nhân hoặc tổ chức được ủy quyền thực hiện các dịch vụ liên quan đến việc lưu ký chứng khoán, như quản lý tài khoản chứng khoán và thực hiện giao dịch chứng khoán cho các nhà đầu tư.Các hình thức lưu ký chứng khoán là gì?Có ba hình thức lưu ký chứng khoán chính bao gồm: Lưu ký tập trung, lưu ký tại ngân hàng, và lưu ký tại tổ chức chứng khoán.Có bắt buộc phải lưu ký chứng khoán không?Đối với các nhà đầu tư cá nhân, không bắt buộc nhưng lưu ký chứng khoán mang lại nhiều lợi ích về quản lý và tiện ích giao dịch. Tuy nhiên, đối với các tổ chức đầu tư lớn, việc lưu ký chứng khoán thường là bắt buộc.Tài khoản lưu ký chứng khoán là gì?Tài khoản lưu ký chứng khoán là một tài khoản do thành viên lưu ký mở ra cho các nhà đầu tư, cho phép họ mua, bán và quản lý các loại chứng khoán khác nhau trên thị trường chứng khoán.Lưu ký chứng khoán là gì?Lưu ký chứng khoán là quá trình ghi nhận, quản lý và thực hiện các giao dịch chứng khoán của các nhà đầu tư thông qua các thành viên lưu ký chứng khoán. 

Công ty chứng khoán phá sản có bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán không?Theo quy định tại Điều 95 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có thể bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong một số trường hợp sau đây:Không chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép và không khôi phục được hoạt động sau khi hết thời hạn tạm ngừng hoạt động đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.Có văn bản đề nghị rút Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.Công ty chứng khoán bị rút toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động quy định tại Luật Chứng khoán trong thời hạn quy định.Không khắc phục được các vi phạm quy định của Luật Chứng khoán trong thời hạn quy định.Tóm lại, nếu một công ty chứng khoán phá sản và không thể khôi phục hoạt động hoặc vi phạm các quy định của Luật Chứng khoán, thì Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty đó có thể bị thu hồi theo quy định của Luật.Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sảnTrình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản được tiến hành như sau:Trong thời hạn 24 giờ kể từ khi công ty chứng khoán nhận được quyết định mở thủ tục phá sản hoặc quyết định tuyên bố công ty chứng khoán phá sản theo thủ tục rút gọn, công ty chứng khoán phải thực hiện công bố thông tin về các quyết định này.Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày công bố theo quy định trên, công ty chứng khoán phải xây dựng phương án xử lý tài khoản tự doanh và hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Công ty chứng khoán thực hiện theo phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và tiến hành tất toán tài sản khách hàng trong thời hạn không quá 45 ngày.Công ty chứng khoán thực hiện các thủ tục phá sản theo quy định tại Luật Phá sản.Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được quyết định tuyên bố công ty chứng khoán phá sản, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán đó.Điều này đảm bảo quy trình rõ ràng và hiệu quả trong việc thu hồi Giấy phép và tất toán tài sản khi một công ty chứng khoán phá sản.Công ty chứng khoán phá sản phải thực hiện những công việc gì khi bị thu hồi Giấy phép hoạt động và hoạt động kinh doanh chứng khoán?Khi một công ty chứng khoán bị thu hồi Giấy phép hoạt động và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty này phải thực hiện một loạt công việc theo quy định của Điều 95 Luật Chứng khoán 2019 như sau:Chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong giấy phép và thông báo điều này trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp. Điều này đảm bảo rằng công ty chứng khoán ngừng mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán ngay lập tức sau khi bị thu hồi giấy phép.Thực hiện việc tất toán tài sản của khách hàng mà công ty chứng khoán đã tiếp nhận và quản lý, cũng như tài sản của khách hàng ủy thác trên tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Điều này đảm bảo rằng tài sản của khách hàng được xử lý đúng quy trình và theo đúng quy định của pháp luật.Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau khi hoàn thành nghĩa vụ tất toán tài sản của khách hàng. Báo cáo này cung cấp thông tin chi tiết về việc tất toán và xử lý tài sản, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định của cơ quan quản lý chứng khoán.Tất cả các bước này được thực hiện để đảm bảo rằng việc thu hồi giấy phép và kết thúc hoạt động của công ty chứng khoán diễn ra một cách đúng đắn và đảm bảo quyền lợi của khách hàng.Câu hỏi liên quanCâu hỏi: Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản làm ở đâu?Trả lời: Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản được thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Đây là cơ quan có thẩm quyền và trách nhiệm quản lý các hoạt động chứng khoán tại Việt Nam.Câu hỏi: Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản có tốn phí?Trả lời: Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản có thể tốn phí. Cụ thể về chi phí và các khoản phí liên quan đến quá trình này, bạn nên liên hệ trực tiếp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc cơ quan có thẩm quyền để biết thêm chi tiết.Câu hỏi: Thẩm quyền làm Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản là ai?Trả lời: Thẩm quyền làm Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản thuộc về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Đây là cơ quan có thẩm quyền quản lý và điều hành các hoạt động chứng khoán tại Việt Nam.Câu hỏi: Hồ sơ làm Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản điều kiện là gì?Trả lời: Hồ sơ và điều kiện cụ thể để thực hiện Thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán khi công ty chứng khoán phá sản có thể được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc các quy định pháp luật liên quan. Để biết chi tiết hơn về hồ sơ và điều kiện cụ thể, bạn nên liên hệ với cơ quan có thẩm quyền hoặc tìm hiểu thông tin từ các nguồn chính thống. 

Thủ tục bảo lưu mã chứng khoán được thực hiện tại đâu theo quy định pháp luật hiện nay?Theo quy định của pháp luật hiện nay, thủ tục bảo lưu mã chứng khoán được thực hiện tại Trụ sở chính của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC). Việc này được quy định cụ thể tại Điều 1 của Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế, được ban hành kèm theo Quyết định 11/QĐ-HĐTV.Nếu doanh nghiệp có nhu cầu bảo lưu mã chứng khoán, họ cần đến Trụ sở chính của VSDC để thực hiện thủ tục này. VSDC là cơ quan có thẩm quyền trong việc cấp và quản lý mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế, và đó cũng là địa điểm chính để tiến hành thủ tục bảo lưu mã chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán và các quy định liên quan.Việc bảo lưu mã chứng khoán được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào?Việc bảo lưu mã chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) được thực hiện dựa trên các nguyên tắc quy định trong Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế, theo Điều 5 của Quyết định 11/QĐ-HĐTV. Dưới đây là các nguyên tắc chính:VSD thực hiện cung cấp mã chứng khoán dự kiến hoặc bảo lưu mã chứng khoán theo văn bản đề nghị của tổ chức phát hành (TCPH).Đối với cổ phiếu của các công ty đại chúng, doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, VSD chỉ xem xét chấp thuận đăng ký bảo lưu mã cổ phiếu một lần duy nhất. Thời gian VSD bảo lưu mã cổ phiếu là 06 tháng, được tính từ ngày VSD có văn bản thông báo chấp thuận.Đối với công cụ nợ, thời gian VSD bảo lưu mã chứng khoán dự kiến là 01 năm, được tính từ ngày VSD có văn bản thông báo chấp thuận.Sau khi hết thời hạn bảo lưu như quy định ở mục 2 và mục 3, nếu các TCPH không thực hiện đăng ký chứng khoán tại VSD, VSD có quyền hủy bỏ mã đã cung cấp dự kiến hoặc bảo lưu để cấp cho TCPH khác.Doanh nghiệp khi thực hiện bảo lưu mã chứng khoán thì cần chuẩn bị những giấy tờ gì cho hồ sơ đăng ký?Để thực hiện bảo lưu mã chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, doanh nghiệp cần chuẩn bị một số giấy tờ và hồ sơ cụ thể theo quy định của Điều 9 trong Quy chế về hoạt động cấp mã chứng khoán trong nước và mã số định danh chứng khoán quốc tế. Dưới đây là danh sách các giấy tờ cần thiết cho hồ sơ đăng ký bảo lưu mã chứng khoán:Giấy đề nghị bảo lưu mã chứng khoán (Mẫu 02/CMCK): Đây là tài liệu chính mà doanh nghiệp cần điền và nộp để đề nghị bảo lưu mã chứng khoán.Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương: Đây là tài liệu chứng minh việc thành lập doanh nghiệp hoặc tổ chức có quyền đăng ký mã chứng khoán. Bản sao của giấy tờ này cần được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật.Bản sao tài liệu xác nhận việc đã đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN (trường hợp công ty đại chúng): Đối với công ty đại chúng, cần có bản sao của tài liệu xác nhận việc đăng ký công ty đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.Bản sao Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa cho doanh nghiệp (trường hợp doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa): Trong trường hợp doanh nghiệp là doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa, cần có bản sao của Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa.Ngoài ra, còn có một số giấy tờ khác cần chuẩn bị cho các trường hợp cụ thể, như đối với các chứng chỉ quỹ mở hoặc chứng quyền có bảo đảm. Doanh nghiệp nên kiểm tra và tuân thủ đầy đủ quy định tại Quy chế và luật pháp hiện hành để hoàn thiện hồ sơ đăng ký bảo lưu mã chứng khoán một cách chính xác.Thủ tục bảo lưu mã chứng khoánThủ tục bảo lưu mã chứng khoán là quá trình mà các doanh nghiệp hoặc tổ chức sử dụng để tạm ngừng giao dịch chứng khoán trong một khoảng thời gian cố định. Dưới đây là một số bước chính để thực hiện thủ tục bảo lưu mã chứng khoán:Chuẩn bị hồ sơ và giấy tờ cần thiết: Đầu tiên, doanh nghiệp hoặc tổ chức cần chuẩn bị hồ sơ và giấy tờ liên quan. Điều này bao gồm giấy đề nghị bảo lưu mã chứng khoán, các quyết định hoặc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, và bất kỳ tài liệu nào khác yêu cầu theo quy định.Nộp hồ sơ tới Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSDC): Hồ sơ và giấy tờ sẽ được nộp tới VSDC, tổ chức quản lý và theo dõi mã chứng khoán tại Việt Nam. VSDC sẽ xem xét và xử lý hồ sơ của doanh nghiệp.Xác định thời gian bảo lưu: Doanh nghiệp cần xác định khoảng thời gian mà họ muốn bảo lưu mã chứng khoán. Thời gian này có thể là 6 tháng, 1 năm hoặc theo quy định của VSDC.Chấp thuận bảo lưu: Sau khi kiểm tra và xác nhận hồ sơ, VSDC sẽ chấp thuận việc bảo lưu mã chứng khoán của doanh nghiệp. Thông thường, sau khi được chấp thuận, doanh nghiệp không thể giao dịch mã chứng khoán trong thời gian bảo lưu.Thực hiện bảo lưu: Khi đã được chấp thuận, doanh nghiệp sẽ thực hiện bảo lưu mã chứng khoán trong khoảng thời gian đã xác định. Trong thời gian này, họ không thể chuyển nhượng hoặc giao dịch mã chứng khoán đó.Chấm dứt bảo lưu: Khi kết thúc thời gian bảo lưu hoặc khi doanh nghiệp muốn chấm dứt bảo lưu trước thời hạn, họ cần thông báo cho VSDC và tiến hành các thủ tục cần thiết để kết thúc bảo lưu.Quản lý và giao dịch sau bảo lưu: Sau khi kết thúc bảo lưu, doanh nghiệp có thể tiếp tục quản lý và giao dịch mã chứng khoán theo quy định của thị trường chứng khoán.Câu hỏi liên quan1. Câu hỏi: Các mã chứng khoán tốt hiện nay là gì?Trả lời: Việc xác định mã chứng khoán "tốt" có thể phụ thuộc vào nhiều yếu tố nhưng có thể tham khảo các mã như VHM, VCB, VIC, ... Điều này cần nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định đầu tư.2. Câu hỏi: Danh sách mã chứng khoán Việt Nam có những mã nào?Trả lời: Danh sách mã chứng khoán Việt Nam bao gồm nhiều mã, ví dụ như VNM (Vinamilk), VIC (Vingroup), VCB (Ngân hàng BIDV),...3. Câu hỏi: Bảng mã chứng khoán hiện nay trên sàn giao dịch như thế nào?Trả lời: Bảng mã chứng khoán trên sàn giao dịch thường biến động, nhưng một số mã cổ phiếu có sức hút hiện nay như VHM, GAS, MSN, ...4. Câu hỏi: Danh mục các mã chứng khoán nên quan tâm là gì?Trả lời: Danh mục các mã cổ phiếu cần theo dõi có thể bao gồm các mã có vốn hóa lớn, tăng trưởng ổn định, thanh khoản cao như VHM, VCB, SAB, ...5. Câu hỏi: Làm cách nào để tra cứu mã chứng khoán?Trả lời: Bạn có thể tra cứu mã chứng khoán thông qua các trang web chuyên ngành hoặc ứng dụng của các công ty chứng khoán.6. Câu hỏi: Các mã chứng khoán trong ngành chứng khoán đang được quan tâm như thế nào?Trả lời: Các mã chứng khoán trong ngành chứng khoán thường là những công ty chứng khoán hoặc có liên quan đến dịch vụ tài chính như VND, SSI, ... Đây là các mã được quan tâm trong ngành.7. Câu hỏi: Danh sách các mã chứng khoán trên sàn HOSE hiện nay là gì?Trả lời: Danh sách các mã chứng khoán trên sàn HOSE bao gồm nhiều mã như VHM, VCB, VIC, ... Có thể xem trên các trang web tin tức tài chính hoặc trang chủ của HOSE để cập nhật thông tin chi tiết.