Chính sách bảo mật
Ngày có hiệu lực: 12 tháng 10 năm 2020
Chính sách bảo mật này mô tả dữ liệu cá nhân được thu thập hoặc xử lý khi bạn tương tác với Nike, bao gồm thông qua các trang web của chúng tôi, trải nghiệm kỹ thuật số, ứng dụng di động, cửa hàng, sự kiện trực tuyến hoặc ngoại tuyến hoặc một trong các sản phẩm hoặc dịch vụ khác của chúng tôi, tất cả đều là một phần của Nike Nền tảng (“Nền tảng”). Nó cũng giải thích cách dữ liệu cá nhân của bạn được sử dụng, chia sẻ và bảo vệ, những lựa chọn bạn có liên quan đến dữ liệu cá nhân của mình và cách bạn có thể liên hệ với chúng tôi.
AI chịu trách nhiệm xử lý dữ liệu cá nhân của bạn? GÌ dữ liệu cá nhân Đỗ Chúng Tôi Thu Thập, Khi nào, và từ các nguồn gì? TRẺ EM CÔNG CỤ để Quản lý Dữ liệu Cá nhân Chúng tôi Thu thập TẠI SAO và LÀM THẾ NÀO Chúng Tôi Sử Dụng Dữ Liệu Cá Nhân Của Bạn? CHIA SẺ Dữ liệu Cá nhân của Bạn BẢO VỆ và QUẢN LÝ Dữ liệu Cá nhân của Bạn Thẻ COOKIES và Pixel SỬ DỤNG Nền tảng Nike với các Sản phẩm và Dịch vụ của Bên Thứ ba THAY ĐỔI Chính sách Bảo mật của Chúng tôi CÂU HỎI và phản hồi AI chịu trách nhiệm xử lý dữ liệu cá nhân của bạn?
Nike, Inc. (được gọi là “Nike”, “của chúng tôi”, “chúng tôi” hoặc “chúng tôi” trong chính sách bảo mật này).
Chúng tôi thu thập dữ liệu cá nhân nào, khi nào và từ nguồn nào?
Chúng tôi yêu cầu bạn cung cấp một số dữ liệu cá nhân nhất định để cung cấp cho bạn các sản phẩm hoặc dịch vụ mà bạn yêu cầu. Ví dụ: khi bạn mua hàng, hãy liên hệ với các dịch vụ tiêu dùng của chúng tôi, yêu cầu nhận thông tin liên lạc, tạo tài khoản, tham gia các sự kiện hoặc cuộc thi của chúng tôi hoặc sử dụng Nền tảng của chúng tôi.
Dữ liệu cá nhân này bao gồm:
chi tiết liên hệ bao gồm tên, email, số điện thoại và địa chỉ giao hàng và thanh toán; thông tin đăng nhập và tài khoản, bao gồm tên màn hình, mật khẩu và ID người dùng duy nhất; chi tiết cá nhân bao gồm giới tính, quê quán, ngày sinh và lịch sử mua hàng; thông tin thanh toán hoặc thẻ tín dụng; hình ảnh, hình ảnh và video; dữ liệu về đặc điểm thể chất, bao gồm cân nặng, chiều cao và số đo cơ thể (chẳng hạn như sải chân ước tính và số đo giày / chân hoặc cỡ quần áo); dữ liệu hoạt động thể dục do bạn cung cấp hoặc được tạo thông qua Nền tảng của chúng tôi (thời gian, thời lượng, khoảng cách, vị trí, lượng calo, tốc độ / sải chân); hoặc là sở thích cá nhân bao gồm danh sách mong muốn của bạn cũng như sở thích tiếp thị. Chúng tôi thu thập dữ liệu cá nhân bổ sung từ bạn để kích hoạt các tính năng cụ thể trong Nền tảng của chúng tôi. Ví dụ: chúng tôi yêu cầu quyền truy cập vào dữ liệu vị trí điện thoại của bạn để ghi lại lộ trình chạy của bạn, danh bạ của bạn để cho phép bạn tương tác với bạn bè, lịch của bạn để lập kế hoạch đào tạo hoặc thông tin đăng nhập mạng xã hội của bạn để đăng nội dung từ Nền tảng của chúng tôi lên mạng xã hội . Dữ liệu cá nhân này bao gồm:
dữ liệu chuyển động từ gia tốc kế của thiết bị của bạn; ảnh, danh bạ và thông tin lịch; dữ liệu cảm biến, bao gồm nhịp tim và dữ liệu vị trí (GPS); hoặc là thông tin mạng xã hội, bao gồm thông tin đăng nhập và bất kỳ thông tin nào từ các bài đăng công khai của bạn về Nike hoặc thông tin liên lạc của bạn với chúng tôi. Khi tương tác với Nền tảng của chúng tôi, một số dữ liệu nhất định được tự động thu thập từ thiết bị hoặc trình duyệt web của bạn, như được mô tả thêm bên dưới trong phần có tiêu đề “ Cookie và thẻ pixel ”. Dữ liệu này bao gồm:
ID thiết bị, trạng thái cuộc gọi, truy cập mạng, thông tin lưu trữ và thông tin pin; và Cookie, địa chỉ IP, tiêu đề liên kết giới thiệu, dữ liệu xác định phiên bản và trình duyệt web của bạn, báo hiệu web, thẻ và các tương tác với Nền tảng của chúng tôi. TRẺ EM
Chúng tôi không cố ý thu thập thông tin cá nhân trực tuyến từ trẻ em dưới 13 tuổi.
CÔNG CỤ để Quản lý Dữ liệu Cá nhân Chúng tôi Thu thập
Khi sử dụng Nền tảng của chúng tôi, chúng tôi cũng cung cấp thông báo kịp thời hoặc nhận được sự đồng ý đối với một số hoạt động nhất định. Ví dụ: chúng tôi sẽ nhận được sự đồng ý để sử dụng vị trí của bạn hoặc gửi thông báo đẩy. Chúng tôi có thể nhận được sự đồng ý này thông qua Nền tảng hoặc sử dụng các quyền tiêu chuẩn có sẵn trên thiết bị của bạn.
Trong nhiều trường hợp, trình duyệt web hoặc nền tảng thiết bị di động của bạn sẽ cung cấp các công cụ bổ sung để cho phép bạn kiểm soát khi thiết bị của bạn thu thập hoặc chia sẻ các danh mục dữ liệu cá nhân cụ thể. Ví dụ: thiết bị di động hoặc trình duyệt web của bạn có thể cung cấp các công cụ cho phép bạn quản lý việc sử dụng cookie hoặc chia sẻ vị trí. Chúng tôi khuyến khích bạn tự làm quen và sử dụng các công cụ có sẵn trên thiết bị của mình.
Tại thời điểm này, chúng tôi không phản hồi các tín hiệu “không theo dõi” được gửi bởi trình duyệt web.
TẠI SAO và LÀM THẾ NÀO Chúng Tôi Sử Dụng Dữ Liệu Cá Nhân Của Bạn?
Chúng tôi sử dụng dữ liệu cá nhân của bạn theo những cách sau:
Để cung cấp các tính năng của nền tảng và các dịch vụ bạn yêu cầu
Khi bạn sử dụng Nền tảng của chúng tôi, chúng tôi sẽ sử dụng dữ liệu cá nhân của bạn để cung cấp sản phẩm hoặc dịch vụ được yêu cầu. Ví dụ: nếu bạn mua hàng trên Nike.com hoặc tham gia vào một sự kiện hoặc chương trình khuyến mãi, chúng tôi sẽ sử dụng thông tin liên hệ mà bạn cung cấp để trao đổi với bạn về việc mua hàng, sự kiện hoặc chương trình khuyến mãi. Nếu bạn liên hệ với các dịch vụ tiêu dùng của chúng tôi, chúng tôi sẽ sử dụng thông tin về bạn, chẳng hạn như thông tin giao hàng hoặc thanh toán, hoặc sản phẩm bạn đã mua để giúp bạn giải quyết vấn đề hoặc câu hỏi.
Nếu bạn sử dụng Nền tảng của chúng tôi để theo dõi hoạt động thể dục hoặc đặc điểm thể chất của mình, chúng tôi sẽ thu thập dữ liệu cá nhân này và lưu trữ để bạn có thể xem lại trong Nền tảng. Dữ liệu hoạt động thể dục của bạn có thể bao gồm dữ liệu bạn nhập về hoạt động của mình hoặc dữ liệu được thiết bị thu thập trong quá trình hoạt động của bạn, chẳng hạn như dữ liệu vị trí và dữ liệu di chuyển. Chúng tôi có thể sử dụng dữ liệu hoạt động này để tính toán thêm thông tin về hoạt động của bạn, chẳng hạn như quãng đường chạy hoặc lượng calo đã đốt cháy, để thông tin tính toán có thể được cung cấp cho bạn như một phần chức năng của Nền tảng.
Trong nhiều trường hợp, để sử dụng các tính năng cụ thể trong Nền tảng của chúng tôi, bạn có thể cần cung cấp cho Nike dữ liệu bổ sung hoặc đồng ý bổ sung để sử dụng dữ liệu cụ thể theo một cách nhất định. Ví dụ: để sử dụng các tính năng theo dõi nhịp tim của Nền tảng của chúng tôi, bạn có thể cần kết nối với thiết bị theo dõi nhịp tim. Tương tự, để chia sẻ nội dung trên mạng xã hội, bạn có thể được yêu cầu cung cấp thông tin đăng nhập tài khoản mạng xã hội của mình để đăng nhập.
Để truyền đạt thông tin về Sản phẩm, Dịch vụ, Sự kiện của chúng tôi và cho các Mục đích Khuyến mại Khác
Nếu bạn là khách hàng hiện tại của Nike (ví dụ: nếu bạn đã đặt hàng với chúng tôi), chúng tôi có thể sử dụng chi tiết liên hệ mà bạn cung cấp để gửi cho bạn thông tin tiếp thị về các sản phẩm hoặc dịch vụ tương tự của Nike, nếu được luật hiện hành cho phép (trừ khi bạn đã chọn không tham gia). Trong các trường hợp khác, chúng tôi yêu cầu bạn đồng ý gửi thông tin tiếp thị cho bạn.
Chúng tôi có thể sử dụng thông tin mà bạn cung cấp cho chúng tôi cũng như thông tin từ các sản phẩm hoặc dịch vụ khác của Nike, chẳng hạn như việc bạn sử dụng Nền tảng của Nike để cá nhân hóa các thông tin liên lạc và quảng cáo liên quan đến các sản phẩm và dịch vụ của chúng tôi mà bạn có thể quan tâm. Đối với người dùng đã đăng ký, điều này có thể bao gồm dữ liệu được thu thập từ các tương tác của bạn với Nền tảng của chúng tôi được liên kết với tài khoản của bạn trên các thiết bị.
Vận hành, cải thiện và duy trì hoạt động kinh doanh, sản phẩm và dịch vụ của chúng tôi
Chúng tôi sử dụng dữ liệu cá nhân mà bạn cung cấp cho chúng tôi để vận hành công việc kinh doanh của chúng tôi. Ví dụ: khi bạn mua hàng, chúng tôi sử dụng thông tin đó cho kế toán, kiểm toán và các chức năng nội bộ khác. Chúng tôi có thể sử dụng dữ liệu cá nhân về cách bạn sử dụng các sản phẩm và dịch vụ của chúng tôi để nâng cao trải nghiệm người dùng của bạn và giúp chúng tôi chẩn đoán các sự cố kỹ thuật và dịch vụ cũng như quản lý Nền tảng của chúng tôi.
Để bảo vệ quyền, tài sản hoặc sự an toàn của chúng tôi hoặc của người khác
Chúng tôi cũng có thể sử dụng dữ liệu cá nhân về cách bạn sử dụng Nền tảng của chúng tôi để ngăn chặn, phát hiện hoặc điều tra gian lận, lạm dụng, sử dụng bất hợp pháp, vi phạm Điều khoản sử dụng của chúng tôi và để tuân thủ lệnh tòa, yêu cầu của chính phủ hoặc luật hiện hành.
Đối với các Mục đích Nghiên cứu và Phân tích Chung
Chúng tôi sử dụng dữ liệu về cách khách truy cập sử dụng Nền tảng của chúng tôi để hiểu hành vi hoặc sở thích của khách hàng. Ví dụ: chúng tôi có thể sử dụng thông tin về cách khách truy cập vào Nike.com tìm kiếm và tìm kiếm sản phẩm để hiểu rõ hơn về những cách tốt nhất để tổ chức và trình bày các dịch vụ sản phẩm trong mặt tiền cửa hàng của chúng tôi.
Sử dụng thông tin tập luyện
Như đã thảo luận ở trên, Nike thu thập dữ liệu về hoạt động thể dục hoặc đặc điểm thể chất của bạn, cùng với nhau, “Thông tin tập luyện”, để cung cấp một số dịch vụ nhất định trên Nền tảng của chúng tôi. Do tính chất cá nhân của dữ liệu này, chúng tôi cố gắng cung cấp cho bạn thông tin rõ ràng về cách Thông tin tập luyện sẽ được sử dụng. Vì dữ liệu này có thể được coi là nhạy cảm ở một số khu vực pháp lý nhất định, chúng tôi thực hiện các biện pháp thích hợp trong việc bảo vệ và sử dụng dữ liệu này, khi luật hiện hành hoặc theo chính sách nội bộ của Nike yêu cầu, chúng tôi sẽ nhận được sự đồng ý của bạn để sử dụng Thông tin tập luyện của bạn. Nhấn vào đây để tìm hiểu thêm.
Các mục đích khác
Chúng tôi cũng có thể sử dụng dữ liệu cá nhân của bạn theo những cách khác và sẽ cung cấp thông báo cụ thể tại thời điểm thu thập và nhận được sự đồng ý của bạn khi cần thiết.
CHIA SẺ Dữ liệu Cá nhân của Bạn
Chia sẻ của Nike
Nike có thể chia sẻ từng danh mục dữ liệu cá nhân mà chúng tôi thu thập với các loại pháp nhân sau cho các mục đích kinh doanh được mô tả:
Các pháp nhân của Nike cho các mục đích và theo các điều kiện nêu trên Các nhà cung cấp dịch vụ xử lý dữ liệu cá nhân (bao gồm cả dữ liệu cá nhân được ghi chú trong phần " Chúng tôi thu thập thông tin cá nhân nào và khi nào ") cho các mục đích kinh doanh thay mặt cho Nike, chẳng hạn như để xử lý thẻ tín dụng và thanh toán, vận chuyển và giao hàng, lưu trữ, quản lý và dịch vụ dữ liệu của chúng tôi, phân phối email, nghiên cứu và phân tích, quảng cáo, phân tích, quản lý quảng cáo thương hiệu và sản phẩm cũng như quản lý một số dịch vụ và tính năng nhất định. Các bên thứ ba khác trong phạm vi cần thiết để: (i) tuân thủ yêu cầu của chính phủ, lệnh của tòa án hoặc luật hiện hành; (ii) ngăn chặn việc sử dụng bất hợp pháp Nền tảng của chúng tôi hoặc vi phạm Điều khoản Sử dụng Nền tảng và các chính sách của chúng tôi; (iii) tự bảo vệ mình trước các tuyên bố của bên thứ ba; và (iv) hỗ trợ ngăn chặn hoặc điều tra gian lận (ví dụ: hàng giả). Cho bất kỳ bên thứ ba nào khác mà bạn đã đồng ý. Chúng tôi cũng có thể chuyển dữ liệu cá nhân mà chúng tôi có về bạn trong trường hợp chúng tôi bán hoặc chuyển nhượng tất cả hoặc một phần hoạt động kinh doanh hoặc tài sản của chúng tôi (bao gồm cả trong trường hợp tổ chức lại, chia tách, giải thể hoặc thanh lý).
Chúng tôi không bán dữ liệu cá nhân của bạn.
CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Nội dung
Trình tự thực hiện

Tên thủ tục
Mã thủ tục
Số quyết định
Loại thủ tục
Lĩnh vực thực hiện
Đối tượng thực hiện
Cơ quan quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Kết quả thực hiện
Thành phần hồ sơ
Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng | |
---|---|---|---|
GIẤY ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP VÀO HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN MẪU SỐ 64 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | GDK THANH LAP VAO HOAT DONG KINH DOANH CHUNG KHOAN_MAU SO 64_NGHI DINH 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty, trong đó nêu rõ: tên công ty (tên đầy đủ, tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, tên viết tắt); địa chỉ trụ sở chính; nghiệp vụ kinh doanh; vốn điều lệ; cơ cấu sở hữu; việc thông qua dự thảo Điều lệ công ty; người đại diện theo pháp luật đồng thời là người đại diện theo ủy quyền thực hiện thủ tục thành lập công ty. | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở | | Bản chính:0 Bản sao: 1 | ![]() |
THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT MẪU SỐ 65 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | Thuyet minh co so vat chat_mau so 65_ND 155-2020CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 66, Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ. | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
DANH SÁCH NHÂN SỰ MẪU SỐ 66 PHỤ LỤC BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | Danh sach nhan su_mau so 66_ND 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
BẢNG THÔNG TIN CÁ NHÂN MẪU SỐ 67 PHỤ LỤC KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | Bang thong tin ca nhan_mau so 67_ND 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
DANH SÁCH CỔ ĐÔNG/THÀNH VIÊN GÓP VỐN MẪU SỐ 68 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | Danh sach co dong, thanh vien gop von_mau so 68_ND 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Đối với cá nhân: bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67; lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ của cổ đông sáng lập, thành viên là cá nhân góp trên 5% vốn điều lệ | Bang thong tin ca nhan_mau so 67_ND 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Đối với tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu tương đương; Điều lệ công ty; quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền; bản thông tin cá nhân của người đại diện theo ủy quyền theo Mẫu số 67; báo cáo tài chính 02 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán của tổ chức tham gia góp vốn. Tổ chức góp vốn là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán; văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với ngân hàng thương mại, của Bộ Tài chính đối với doanh nghiệp bảo hiểm về việc góp vốn thành lập (nếu có) | Bang thong tin ca nhan_mau so 67_ND 155-2020-ND-CP_VN.docx | Bản chính:1 Bản sao: 1 | ![]() |
Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng quy định tại điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Chứng khoán như sau: | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác; | | Bản chính: Bản sao: | ![]() |
Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác | | Bản chính: Bản sao: | ![]() |
Dự thảo Điều lệ công ty. | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | ![]() |
Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro. | | Bản chính:0 Bản sao: 1 | ![]() |
Yêu cầu, điều kiện
1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.
2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:
a. Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
b. Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân vàđang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán vớiý kiến chấp nhận toàn phần
c. Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;
d. Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phảiđáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật này.
3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:
a. Có tối thiểu 02 cổđông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổchức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này;
b. Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểulà 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
4. Điều kiện về cơ sở vật chất bao gồm:
a. Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
b. Có đủcơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
a) Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
b) Cótối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
c) Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
d) Không bị xử phạt vi phạm hành chính tronglĩnhvực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
6. Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản1Điều 80 của Luật này.
Thời gian giải quyết
Hình Thức Nộp: | Thời Hạn Giải Quyết | Phí, Lệ Phí | Mô Tả |
---|---|---|---|
Trực tiếp | 05 ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ theo quy định | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa Ủy ban chứng khoán nhà nước |
Trực tuyến | 05 Ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ theo quy định | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Nộp hồ sơ trực tuyến Ủy ban chứng khoán nhà nước |
Dịch vụ bưu chính | 05 Ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ theo quy định | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Gửi hồ sơ qua dịch vụ bưu chính |
Dịch vụ bưu chính
Lệ phí (đồng)
Cơ quan có thẩm quyền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận hồ sơ
Cơ quan được ủy quyền
Cơ quan phối hợp
Từ khoá
Mô tả
Căn cứ pháp lý
Số Ký Hiệu | Trích Yếu | Ngày Ban Hành | Tình Trạng | Nơi Ban Hành |
---|---|---|---|---|
12/QĐ-BTC | QUYẾT ĐỊNH 12/QĐ-BTC NĂM 2021 CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI/BỊ BÃI BỎ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH | 07/01/2021 | Đã biết | Bộ Tài chính |
54/2019/QH14 | LUẬT CHỨNG KHOÁN 2019 | 01/01/2021 | Đã biết | Quốc Hội |
155/2020/NĐ-CP | NGHỊ ĐỊNH SỐ 155/2020/NĐ-CP CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH CHI TIẾT THI HÀNH MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN | 01/01/2021 | Đã biết | Chính phủ |
272/2016/TT-BTC | THÔNG TƯ 272/2016/TT-BTC QUY ĐỊNH MỨC THU, CHẾ ĐỘ THU, NỘP, QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG PHÍ, LỆ PHÍ TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN DO BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH BAN HÀNH | 01/01/2017 | Đã biết | Bộ Tài chính |






