THỦ TỤC GIẢI THỂ QUỸ THÀNH VIÊN, ĐÓNG QUỸ, MỞ QUỸ, ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN, HOÁN ĐỔI DANH MỤC
Nội dung
Trình tự thực hiện
Tên thủ tục
Mã thủ tục
Số quyết định
Loại thủ tục
Thủ tục hành chính được luật giao chi tiết
Lĩnh vực thực hiện
Đối tượng thực hiện
Cơ quan quan thực hiện
Ủy ban chứng khoán nhà nước - Bộ Tài Chính
Kết quả thực hiện
Quyết định thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán; hoặc công văn từ chối, nêu rõ lý do., Công văn thông báo UBCKNN đã nhận được phương án giải thể công ty; hoặc công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Thành phần hồ sơ
Tên giấy tờ | Mẫu đơn, tờ khai | Số lượng |
Hồ sơ giải thể quỹ thành viên | ||
- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán công ty đầu tư chứng khoán mẫu số 97 ban hành kèm theo nghị định 155/2020/NĐ-CP | GIAY DE NGHI GIAI THE QUY DAU TU CHUNG KHOAN, CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN_MAU SO 97_155_2020_ND_CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc giải thể quỹ, phương án giải thể quỹ | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Phương án hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. | Phuong an hop nhat sap nhap cong ty dau tu chung khoan_Mau so 95_ND 155-2020-ND-CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ. | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
Hồ sơ giải thể quỹ đóng | ||
- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán công ty đầu tư chứng khoán mẫu số 97 ban hành kèm theo nghị định 155/2020/NĐ-CP | GIAY DE NGHI GIAI THE QUY DAU TU CHUNG KHOAN, CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN_MAU SO 97_155_2020_ND_CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc giải thể quỹ, phương án giải thể quỹ | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Phương án hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. | Phuong an hop nhat sap nhap cong ty dau tu chung khoan_Mau so 95_ND 155-2020-ND-CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ. | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Quyết định hủy niêm yết của sở giao dịch chứng khoán (trong trường hợp quỹ giải thể do bị hủy niêm yết) | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
Hồ sơ giải thể quỹ mở | ||
- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán công ty đầu tư chứng khoán mẫu số 97 ban hành kèm theo nghị định 155/2020/NĐ-CP | GIAY DE NGHI GIAI THE QUY DAU TU CHUNG KHOAN, CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN_MAU SO 97_155_2020_ND_CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc giải thể quỹ, phương án giải thể quỹ | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Phương án hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. | Phuong an hop nhat sap nhap cong ty dau tu chung khoan_Mau so 95_ND 155-2020-ND-CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ. | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
Hồ sơ giải thể quỹ hoán đổi danh mục | ||
- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán công ty đầu tư chứng khoán mẫu số 97 ban hành kèm theo nghị định 155/2020/NĐ-CP | GIAY DE NGHI GIAI THE QUY DAU TU CHUNG KHOAN, CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN_MAU SO 97_155_2020_ND_CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc giải thể quỹ, phương án giải thể quỹ | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Phương án hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. | Phuong an hop nhat sap nhap cong ty dau tu chung khoan_Mau so 95_ND 155-2020-ND-CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ. | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
Hồ sơ báo cáo kết quả giải quỹ | ||
-Báo cáo kết quả giải thể, thanh lý tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán mẫu số 98 ban hành theo nghị định 155/2020/NĐ-CP | BAO CAO KET QUA GIAI THE, THANH LY TAI SAN CUA QUY DAU TU, CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN_MAU SO 98_155_2020_ND_CP.docx | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
-Báo cáo thẩm định kết quả thanh lý tài sản của tổ chức kiểm toán được đại hội nhà đầu tư chỉ định hoặc của ban đại diện quỹ (nếu có); | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Bản gốc giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán; | Bản chính: 01 Bản sao: 0 | |
- Văn bản của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) nêu rõ chi tiết khoản thanh toán, danh mục tài sản phân phối cho từng nhà đầu tư kèm theo xác nhận của các nhà đầu tư về việc đã nhận đủ tiền, tài sản theo phương án giải thể đã được đại hội nhà đầu tư thông qua hoặc xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Namvề việc đã hoàn tất phân bổ, đăng ký chứng khoán cho cổ đông theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và nhà đầu tư; xác nhận của tổ chức quản lý sổ cổ đông, tổ chức phát hành, doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc đã hoàn tất chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, phần vốn góp cho từng nhà đầu tư tham gia vào quỹ theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. | Bản chính: 01 Bản sao: 0 |
Yêu cầu, điều kiện
khác và không trong quá trình giải quyết tranh chấp tại Tòa án hoặc Trọng tài. Người quản lý có liên quan và công ty trong trường hợp bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp cùng liên đới chịu trách nhiệm về các khoản nợ của công ty (khoản 2 Điều 207 Luật Doanh nghiệp 2020).
Thời gian giải quyết
hình thức nộp | Thời hạn giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
Trực tiếp | 15 Ngày làm việc | Theo TT 272/2016/TT-BTC | Nộp trực tiếp tại bộ phận một cửa ủy ban chứng khoán nhà nước 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ. + Bước 6: 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể công ty đầy đủ, hợp lệ. |
Dịch vụ bưu chính | 15 Ngày làm việc | Theo TT 272/2016/TT-BTC | Nộp trực tiếp tại bộ phận một cửa ủy ban chứng khoán nhà nước 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ. + Bước 6: 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể công ty đầy đủ, hợp lệ. |
Dịch vụ bưu chính
Lệ phí (đồng)
Theo TT 272/2016/TT-BTC
Cơ quan có thẩm quyền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận hồ sơ
Bộ phận Một cửa – Văn phòng Uỷ ban chứng khoán nhà nước
Cơ quan được ủy quyền
Không có thông tin
Cơ quan phối hợp
Không có thông tin
Từ khoá
Giải thể quỹ
Mô tả
Thủ tục giải thể quỹ thành viên, đóng quỹ, mở quỹ, đầu tư bất động sản, hoán đổi danh mục
Căn cứ pháp lý
Số ký hiệu | Trích yếu | Ngày ban hành | Cơ quan ban hành |
54/2019/QH14 | Luật chứng khoán | 26-11-2019 | Quốc Hội |
155/2020/NĐ-CP | Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán
| 31-12-2020 | Chính Phủ |
272/2016/TT-BTC | Thông tư quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán
| 14-11-2016 | Bộ Tài Chính |