ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ BẤT ĐỘNG SẢN LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
Nội dung
Trình tự thực hiện
Tên thủ tục
Mã thủ tục
Số quyết định
Loại thủ tục
Lĩnh vực thực hiện
Đối tượng thực hiện
Cơ quan quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Kết quả thực hiện
Thành phần hồ sơ
Tên giấy tờ | Mẫu đơn và tờ khai | Số lượng | |
GIẤY ĐANG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ/ CỔ PHIẾU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG MẪU SÔ 100 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | 451_LF2199_GIAY DANG KI CHAO BAN CHUNG CHI QUY_CO PHIEU CONG TY DAU TU CHUNG KHOAN RA CONG CHUNG_MAU SO 100_NGHI DINH 155_2020_ND_CP_VN_BKL.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quý đầu tư chứng khoán | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN MẪU SỐ 91 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | 116_LF2189_BAN THONG TIN CA NHAN_MAU SO 91_NGHI DINH 155_2020_ND_CP_VN_BKL.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
DANH SÁCH THÀNH VIÊN BAN ĐẠI DIỆN QUỸ, TỔNG GIÁM ĐỐC, NGƯỜI ĐIỀU HÀNH, NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ THẨM ĐỊNH GIÁ BẤT ĐỘNG SẢN MẪU SỐ 101 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | 496_LF2200_DANH SACH THANH VIEN BAN DAI DIEN QUY, TONG GIAM DOC, NGUOI DIEU HANH, THANH VIEN NGHIEP VU THAM DINH GIA BAT DONG SAN_MAU SO 101_155_2020_ND_CP-VN_BKL.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Danh sách, bản thông tin cá nhân của nhân viên nghiệp vụ theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 và thẻ thẩm định viên về giá | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng thẩm định giả bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với doanh nghiệp thẩm định giá bất động sản theo quy định Luật Giá (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng quản lý bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với tổ chức quản lý bất động sản (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Danh sách nhà đầu tư góp vốn bằng bất động sản theo Mẫu số 103; kèm theo quyết định góp tài sản vào quỹ đầu tư bất động sản, cam kết tuân thủ các điều kiện về hạn chế chuyển nhượng chứng chỉ quỹ của cấp có thẩm quyền của tổ chức góp vốn | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
DANH SÁCH NHÀ ĐẦU TƯ GÓP VỐN BẰNG BẤT ĐỘNG SẢN MẪU SỐ 103 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | 814_LF2206_DANH SACH NHA DAU TU GOP VON BANG BAT DONG SAN_MAU SO 103_NGHI DINH 155_2020_ND_CP_VN_BKL.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Các tài liệu về quyền sở hữu, quyền sử dụng bất động sản của nhà đầu tư góp vốn theo quy định pháp luật về kinh doanh bất động sản, pháp luật về nhà ở, pháp luật về đất đai; | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức góp vốn tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng phải đáp ứng quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán hoặc báo cáo của tổ chức quản lý bất động sản về tình hình khai thác bất động sản góp vốn trong năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Chứng thư thẩm định giá về bất động sản góp vốn của 02 doanh nghiệp thẩm định giá độc lập | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Phiếu lấy ý kiến nhà đầu tư về các nhà đầu góp vốn bằng bất động, giá bất động sản góp vốn | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo quy định Bộ Tài chính; | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng lưu ký, giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng phân phối cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Danh sách nhân sự dự kiến, người điều hành công ty kèm theo bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 91, Mẫu số 105 và Lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
DANH SÁCH CỔ ĐÔNG, THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, TỔNG GIÁM ĐỐC, NGƯỜI ĐIỀU HÀNH VÀ NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN MẪU SỐ 105 BAN HÀNH KÈM THEO NGHỊ ĐỊNH 155/2020/NĐ-CP | 316_LF1794_Danh sach co dong thanh vien hoi dong quan tri cong ty dau tu chung khoan_Mau so 105_ND 155-2020-ND-CP_VN_BKL.docx | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán dự kiến không tổ chức Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về: niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán, cơ cấu Hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị của công ty và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Danh sách, bản thông tin cá nhân của nhân viên nghiệp vụ theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 và thẻ thẩm định viên về giá | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng thẩm định giả bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với doanh nghiệp thẩm định giá bất động sản theo quy định Luật Giá (nếu có) | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Hợp đồng quản lý bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với tổ chức quản lý bất động sản (nếu có). | | Bản chính:1 Bản sao: 0 | |
Trường hợp nhà đầu góp vốn bằng bất động sản, hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ bất động sản lần đầu ra công chúng, bổ sung thêm các tài liệu theo mục số 12 thuộc Trường hợp được tổ chức và hoạt động dưới hình thức quỹ đóng nêu trên | | Bản chính:1 Bản sao: 0 |
Yêu cầu, điều kiện
Trường hợp tổ chức và hoạt động dưới hình thức quỹ đóng, quỹ phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;
- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định pháp luật;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có thẻ thẩm định viên về giá theo quy định Luật Giá; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trường hợp tổ chức và hoạt động dưới hình thức công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán bất động sản phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;
- Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán phù hợp với quy định pháp luật;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
- Cổ phiếu chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có hiệu lực;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có thẻ thẩm định viên về giá theo quy định Luật Giá; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tên tiếng Việt của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán phải theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và có ít nhất hai thành tố sau đây:
- Tên loại hình quỹ: được viết là “quỹ đầu tư bất động sản” đối với quỹ đầu tư bất động sản; được viết là “công ty cổ phần đầu tư chứng khoán” đối với công ty đầu tư chứng khoán;
- Tên riêng: phù hợp với mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư của quỹ.
Nhà đầu tư được góp vốn bằng bất động sản trong đợt chào bán lần đầu. Bất động sản được góp vốn phải đáp ứng các điều kiện sau:
- Đáp ứng quy định tại Điều lệ quỹ, mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của quỹ;
- Thuộc sở hữu hợp pháp của nhà đầu tư, không bị hạn chế chuyển nhượng quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng của bất động sản dự kiến góp vào quỹ; không phải là tài sản bảo đảm đang được cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, bị phong tỏa hoặc trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định pháp luật dân sự;
- Được phép kinh doanh theo quy định pháp luật về kinh doanh bất động sản;
- Là nhà, công trình xây dựng đã hoàn thành theo quy định của pháp luật về xây dựng;
- Trường hợp bất động sản đang trong quá trình xây dựng, quỹ đầu tư bất động sản chỉ được nhận góp vốn bằng bất động sản khi đáp ứng các điều kiện sau: có hợp đồng giao dịch với các khách hàng tiềm năng, bảo đảm bất động sản có thể bán được hoặc có thể sử dụng, cho thuê ngay sau khi hoàn tất; dự án xây dựng đã được thực hiện đúng tiến độ tính đến thời điểm quỹ tham gia góp vốn; tổng giá trị các dự án bất động sản trong quá trình xây dựng mà quỹ đầu tư không vượt quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ; không phải là đất chưa có công trình xây dựng theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản và Luật Đất đai.
Thời gian giải quyết
Hình thức nộp | Thời hạn giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
Nộp trực tiếp | 07 Ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa Ủy ban chứng khoán nhà nước |
Trực tuyến | 07 Ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Nộp hồ sơ qua cổng thông tin điện tử |
Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày làm việc kể từ ngày nộp hồ sơ hợp lệ | Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC | Gửi hồ sơ qua dịch vụ bưu chính |
Dịch vụ bưu chính
Lệ phí (đồng)
Lệ phí theo quy định tại Thông tư 272/2016/TT-BTC
Cơ quan có thẩm quyền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận hồ sơ
Cơ quan được ủy quyền
Cơ quan phối hợp
Từ khoá
Mô tả
Căn cứ pháp lý
Số hiệu | Trích yếu | Ngày ban hành | CQ ban hành | |
12/QĐ-BTC | Quyết định 12/QĐ-BTC năm 2021 công bố thủ tục hành chính mới/bị bãi bỏ trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính | 07/01/2021 | Bộ Tài chính | |
54/2019/QH14 | Luật Chứng khoán 2019 | 26/11/2019 | Quốc hội | |
155/2020/NĐ-CP | Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán | 31/12/2020 | Chính phủ | |
272/2016/TT-BTC | Thông tư 272/2016/TT-BTC quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành | 14/11/2016 | Bộ Tài chính |